2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(典型题)_百度精品.pdf

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题
库附答案（典型题）

单选题（共40题）

1、下列不属于系统性风险事件的是（）。

A.2001年能源巨头安然公司突然破产

B.1998年亚洲金融危机

C.2008年次贷危机

D.1929年美国经济危机

【答案】A

2、首次公开发行是发行人在满足必备的条件，经（）审核、核准或注册后，
通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程。

A.证券监管机构

B.证券承销机构

C.证券交易所

D.发行人

【答案】A

3、可转换公司债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是（）。

A.股票、公司债券

B.公司债券、股票

C.都属于股票

D.都属于债券

【答案】B

4、以下不属于基金的费用的是（）。

A.交易费用

B.管理人报酬

C.律师费

D.股利收益

【答案】D

5、流动比率的公式是（）。

A.流动比率=流动资产/流动负债

B.流动比率=（流动资产-存货）/流动负债

C.流动比率=流动负债/流动资产

D.流动比率=（流动负债-存货）/流动资产

【答案】A

6、风险投资的特点是（）。

A.投资创新企业

B.预期回报率低

C.收益来自企业分红

D.风险低

【答案】A

7、假设某基金在2008年12月31日的份额净值为1．4848元，2009年9月1
日的份额净值为1.7886元，期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息
2.75元，那么这一阶段该基金的简单收益率为（）
A.38.98%

B.48.98%

C.105.42%

D.205.42%

【答案】A

8、（）是指私募股权基金将其所持有的创业企业股权出售给对象企业的管
理层从而退出的方式。

A.管理层回购

B.杠杆收购

C.并购投资

D.风险投资

【答案】A

9、已知甲公司年负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为
50万元，流动资产为240万元，流动负债为160万元，年利息费用为20万
元，净利润为100万元，所得税为30万元，则（）。

A.年末资产负债率为40%

B.年末产权比率为1/3

C.年利息保障倍数为6.5

D.年末长期资本负債率为10.76%

【答案】A

10、下列费用不列入基金费用的有（）。

A.基金份额持有人大会费用
B.基金合同生效前的相关费用

C.销售服务费

D.基金管理人的管理费

【答案】B

11、下列属于可转换债券基本要素的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

12、反映股票基金风险大小的指标不包括（）。

A.久期

B.持股集中度

C.净值增长率标准差

D.行业投资集中度

【答案】A

13、目前，我国债券市场已经形成了以银行间债券市场、交易所市场和
（）三个基本子市场为主的统一分层的市场体系。

A.民间市场

B.行业间市场

C.商业银行柜台市场
D.第三方市场

【答案】C

14、以下不属于风险敏感度指标的是（）

A.特雷诺比率

B.久期

C.凸性

D.贝塔系数

【答案】A

15、由于经济周期、市场波动等因素，基金管理人需要定期或不定期地对现有
投资组合进行调整；在交易的过程中会产生多种交易成本，除了佣金和税费等
显性成本，交易过程中的隐性成本，如（）等，往往容易被忽视。

A.买卖价差

B.市场冲击和对冲费用

C.机会成本

D.以上选项都对

【答案】D

16、（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、
应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的
应收、应付净额。

A.净额清算

B.全额清算

C.双边净额清算
D.多边净额清算

【答案】C

17、按照()的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利
息。

A.复利

B.单利

C.贴现

D.现值

【答案】A

18、某投资组合在持有期为12个月，置信水平95%的情况下，若所计算的风险
价值为5%，则表明()。

A.该资产组合在12个月中的损失有5%的可能不超过95%

B.该资产组合在12个月中的损失有5%的可能不超过5%

C.该资产组合在12个月中的最大损失为5%

D.该资产组合在12个月中的损失有95%的可能不超过5%

【答案】D

19、在证券市场上选择一些具有代表性的证券(或全部证券)，通过对证券的交
易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一类证券(或整个市
场)价格的变化情况，这就是()。

A.股价指数

B.债券价格指数

C