2022～2023证券从业资格考试题库及答案参考15.pdf

2022～2023证券从业资格考试题库及答案

1.下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是()。

A.A股账户
B.基金账户
C.期权账户
D.B股账户
正确答案：
D

2.假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5
年，则该机构的资产负债久期缺口为()。

A.-1.5
B.-1
C.1.5
D.1
正确答案：
C

3.下列各种技术指标中，属于趋势型指标的是

A.WMS
B.MACD
C.KDJ
D.RSI
正确答案：
B

4.对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证
券的，可采取的处罚措施有（）。

A.取消从业资格
B.处以3万元以上20万元以下的罚款
C.属于国家工作人员的，还理应依法给予行政处分
D.构成犯罪的，依法追究刑事责任
正确答案：
ACD

5.证券公司净资本表明可变现以满足支付需要和（）的资金数。

A.应对风险
B.业务扩展
C.投资需求
D.可分配利润
正确答案：
A

6.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券
的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予
的处罚是（）。

A.责令依法处理非法持有的证券
B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
D.证券监督管理机构工作人员实行内幕交易的，从重处罚
正确答案：
ABCD

7.目前，在我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位，()印花税。

A.征收4%
B.暂不征收
C.征收1%
D.征收2%
正确答案：
B

8.从托管体系看，四大国有商业银行是中国债券市场的()。

A.二级托管人
B.监管人
C.分托管人
D.总托管人
正确答案：
A

9.按付息方式，债券可以分为()。
Ⅰ.贴现债券Ⅱ.附息债券Ⅲ.息票累积债券Ⅳ.有担保债券

A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
正确答案：
A

10.上市公司向独立董事提供的资料，独立董事本人应当至少保存

A.3年
B.6个月
C.5年
D.1年
正确答案：
C

11.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是

A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交
易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为
B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主观方面可以是过失
C.因诱骗投资者买卖证券、期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支
付时，先承担民事赔偿责任
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投
资人的合法利益。
正确答案：
B

12.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项
和数项的，注册资本最低限额为人民币()元

A.1000万
B.5000万
C.1亿
D.3亿
正确答案：
B

13.证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物
证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行。

A.资金的募集和证券的登记
B.发行初始登记
C.证券制作
D.证券签章
正确答案：
A

14.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公
司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.1/4
正确答案：
C

15.中期票据发行业务中,()。

A.投资者可以向发行人逆向询价
B.投资者可以向主承销商逆向询价
C.主承销商可以向投资者逆向询价
D.发行人可以向主承销商逆向询价
正确答案：
C

16.资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是()。

A.资本市场没有摩擦
B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
C.资产市场不可分割
D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水
平
正确答案：
C

17.根据()划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等。

A.品种结构
B.交易场所结构
C.效率结构
D.层次结构
正确答案：
A

18.关于场外交易市场，下列说法错误的是（）。

A.在集中交易场所之外进行
B.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求
C.信息披露要求较高，监管较为严格
D.交易制度通常采用做市商制度