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2023年度证券从业之证券市场基本法律
法规题库含答案（基础题）

单选题（共57题）

1、按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构

从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】A

2、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进

行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处

（）万元以下罚款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1

【答案】C
3、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得提供的服务是

（）。

A.协助办理开户手续

B.提供期货交易行情信息

C.提供期货交易设施

D.代理期货公司收取期货保证金

【答案】D

4、以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有（）。

A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、

监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的

B.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人

身自由等无法正常履行职责的

C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露

违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的

D.以上都是

【答案】D

5、下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（）。

A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

B.股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中

须有半数以上发起人在中国境内有住所
C.股东共同制定公司章程

D.有公司住所

【答案】B

6、下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。

A.货币

B.知识产权

C.劳务

D.土地使用权

【答案】C

7、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出

机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，

整改期限最长不超过（）个工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】C

8、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有

（）。
A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

9、资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（）

年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在

被调查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】C

10、擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违

法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者

违法所得不足30万元的，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上30万元以下

【答案】D

11、需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

12、根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，集合资产管理计

划应当面向（）推广。

A.社会投资者

B.合格投资者

C.机构投资者

D.个人投资者

【答案】B

13、所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（）等优势，影响证券

交易价格或交易量，制造证券交易假象。

A.资金、信息

B.市场

C.价格
D.股票

【答案】A

14、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列

材料，同时抄报住所地证监会派出机构（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

15、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（）。

A.单位

B.自然人

C.复杂客体

D.简单客体

【答案】A

16、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于

总数的（），法律、行政法规另有规定的，从其规定。

A.35%

B.30%
C.20%

D.40%

【答案】A

17、下列哪一种情形，公司不能再次公开发行公司债券（）。

A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息

的事实仍处于继续状态

B.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

C.前一次公开发行的公司债券尚未募足

D.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、

侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

【答案】A

18、关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ