《基金法律法规》(十二月)押题五.pdf

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2015年12月《基金法律法规》押题密卷五

第1题：单项选择题(本题1分)

ETF上市交易后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、
赎回淸单，并在交易时间内即时揭示（）。
A、申购、赎回清单
B、基金份额净值
C、基金份额参考净值
D、基金净资产

【正确答案】：C
【答案解析】：
ETF上市交易后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、
赎回清单，并在交易时间内即时揭示基金份额参考净值。
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第2题：单项选择题(本题1分)
下列哪项不属于我国基金监管的目标。（）
A、保护投资者利益
B、吸引国外投资者
C、保证市场的公平、效率和透明
D、降低系统风险

【正确答案】：B
【答案解析】：
我国基金监管的目标包括：①保护投资者利益；②保证市场的公平、
效率和透明；③降低系统风险；④推动基金业的规范发展。
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第3题：单项选择题(本题1分)
基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控
措施等内容的文件是（）。
A、基本管理制度
B、部门业务规章
C、业务操作手册

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D、内部控制大纲

【正确答案】：D
【答案解析】：
基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内
控措施等内容的文件是内部控制大纲。
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第4题：单项选择题(本题1分)
证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（）。
A、前台业务系统
B、后台管理系统
C、后台业务系统
D、应用系统的支持系统

【正确答案】：C
【答案解析】：
证券投资基金销售业务信息管理平台，主要包括前台业务系统、后台管
理系统以及应用系统的支持系统。
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第5题：单项选择题(本题1分)
转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合
同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
（）以上通过。
A、二分之一
B、三分之二
C、三分之一
D、四分之三

【正确答案】：B
【答案解析】：
转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金
合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权
的2/3以上通过。

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第6题：单项选择题(本题1分)
连续（）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消
其基金托管资格。
A、3
B、1
C、2
D、0.5

【正确答案】：A
【答案解析】：
中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其
基金托管资格：
①连续3年没有开展基金托管业务的；
②违反本法规定，情节严重的；
③法律、行政法规规定的其他情形。
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第7题：单项选择题(本题1分)
作为基金份额持有人，代表基金份额（）以上的持有人有权自行召集持有
人大会。
A、5%
B、8%
C、10%
D、15%

【正确答案】：C
【答案解析】：
作为基金份额持有人，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持
有人大会。
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第8题：单项选择题(本题1分)

2015-12-16
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开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的（），并
应当归入基金财产。
A、10%
B、30%
C、25%
D、50%

【正确答案】：C
【答案解析】：
开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的
25%，并应当归入基金财产。
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第9题：单项选择题(本题1分)
召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）日公告基金份额持有
人发挥的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A、30
B、45
C、60
D、90

【正确答案】：A
【答案解析】：
管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时
间、会员形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
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第10题：单项选择题(本题1分)
股票型、债券型、货币市场基金的分类是按（）进行划分的。
A、运作方式不同
B、法律形式不同
C、投资对象不同
D、投资理念不同

【正确答案】：C

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【答案解析】：
按投资对象的不同，可以将基金分为股票型基金、债券型基金、货币市
场基金、混合型基金等。
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第11题：单项选择题(本题1分)

关于ETF的交易规则，不正确的是（）。
A