证券从业资格考试基础知识.doc

2011证券从业资格考试基础知识
一、单选题（单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求））
1、推出了中国第一个标准化期货合约的交易所是___A____.
A.深圳有色金属交易所B.上海证券交易所c.深圳证券交易所D.郑州粮食批发市场
标准答案：
2、2004年底，中国证监会对于股票发行价格实行____C___。
A.核准制B.保荐制C.询价制D.问责制
3、___C_____，2005年修订的《中华人民共和国证券法》正式实施。
A.2005年10月1日B.2005年9月1日C.2006年1月1日D.2005年7月1日
4、股票从性质上看，是一种____C____证券。
A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.既是物权证券又是债权证券
5、记名股票必须置备股东名册，其中____D____不是股东名册的必备事项。
A.股东的姓名及住所B.各股东所持股份数C.各股东所持股票的编号D.各股东可以卖出股票的日期
6、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是___D_____.
A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值
7、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为___B_____.
A.记名股票与不记名股票B.普通股票与优先股票C.有面额股票与无面额股票
D.A股与B股（在我国的含义）
8、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按___A___和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。
A.必要收益率B.同期银行贷款利率C.同期银行存款利率D.资本成本
标准答案：a
9、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照___C_____顺序分配。
A.弥补亏损。提起法定盈余公积金。提起公益金。支付股利。提起任意盈余公积金
B.弥补亏损。提起任意盈余公积金。支付股利。提起法定盈余公积金。提起公益金
C.弥补亏损。提起法定盈余公积金。提起公益金。提起任意盈余公积金。支付股利
D.弥补亏损。支付股利。提起法定盈余公积金。提起公益金。提起任意盈余公积金
10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的_B__业务。
A.盈利性B.公开市场操作C.保值性D.投融资
11、2004年1月，国务院发布__C____，对中国资本市场发展具有重要影响。
A.《股票发行与交易管理暂行条例》B.《中华人民共和国公司法》
C.《国九条》D.《中华人民共和国证券法》
12、股东大会是股东公司的__D__。
A.决策机构B.法人代表C.监督机构D.权力机构
13、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__C__
A.参与优先股B.可赎回优先股C.累积优先股D.股息率可调整优先股
14、证券交易价格是通过____C____得以确定的。
A.证券商与投资者协商B.一级市场上的公开竞价
C.证券供求双方共同作用D.发行公司与证券商协商
15、在我国，国有股权行政管理的专职机构是__C__。
A.国务院B.国有投资公司C.国有资产管理部门D.资产经营公司
16、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是___A_____.
A.券面形式B.发行方式C.流通方式D.偿还方式
17、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫____C____.
A.单利债券B.复利债券C.零息债券D.累进利率债券
18、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为__A______.
A.固定利率债券与浮动利率债券B.单利债券与复利债券
C.固定利率债券与累进利率债券D.贴现利率债券与浮动利率债券
19、债券和股票的相同点在于___D_。
A.具有同样的权利B.收益率一样C.风险一样D.都是筹资手段
20、目前，能在上海证交所进行交易的债券是___C_____.
A.实物债券B.凭证式债券C.记帐式债券D.以上都不能在证交所交易
21、公债最初仅仅是政府____C____的手段。
A.筹措资金B.扩大公共事业开支C弥补赤字D.实施宏观经济政策。进行宏观调控的工具
22、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于—B—。
A.建设国债B.特种国债C.赤字国债D.战争国债
23、依照不同的发行本位，国债可以分为_____B___.
A.流通国债与非流通国债B.实物国债与货币国债C.短期国债与中长期国债D.实物债券与货币债券
24、我国在50年代发行的国债有____D____.
A.国库券B.国家重点建设债券C.财政证券D.国家经济建设公债
25、我国无记名国债宣告退出国债发行市场的舞台是在___D___年。
A.1987B.1994C.1998D.2000
26、以下不属于公司债券类型的