证券从业考试证券投资基金真题及答案.doc

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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)

1.将众多投资者的资金集中起来，并委托基金经管人进行共同投资，表现了证券投资基金()的特点。

A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散风险

2.()是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

A.基金契约B.招募说明书C.托管协议D.代销协议

3.ETF基金最早产生于()。

A.英国B.美国C.中国D.加拿大

4.证券投资基金的主要投资方向是()。

A.实业B.上市公司的投资工程C.信贷D.有价证券

5.基金评价的角度不包括()。

A.对单个基金的分析和评价B.对基金经理的分析和评价

C.对基金公司的分析和评价D.对基金行业的分析和评价

6.以下几种基金，最不适宜长期投资的是()。

A.货币市场基金B.股票基金C.债券基金D.混合基金

7.增长型基金的基本目标为()。

A.追求稳定的经常性收入B.追求资本增值

C.追求超越市场表现的投资业绩D.经常性收入与资本增值兼顾

8.从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为()。

A.公募基金和私募基金B.开放式基金和封闭式基金

C.在岸基金和离岸基金D.公司型基金和契约型基金

9.与私募基金相比，公募基金具有的特点是()。

A.投资风险较高B.投资活动所受到的限制和约束少

C.基金募集对象不固定D.采取非公开方式发售

10.保本基金将大部分资金投资于()。

A.股票B.货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券

11.根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额()时，为巨额赎回。

A.5%B.10%C.15%D.20%

12.目前，我国股票型基金的认购费率大多在()。

A.2%～2.5%B.1%～1.5%C.1%以下D.0

13.依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

A.1/4B.1/2C.1/3才D.2/3

14.开放式基金的认购采取()的方式。

A.份额认购

B.金额认购

C.债券认购

D.份额或金额认购

15.开放式基金份额的发售，由()负责办理。

A.基金经管人

B.商业银行

C.证券公司

D.专业基金销售机构

16.获准上市的基金，须于上市首日前的()个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。

A.7B.5C.3D.1

17.一般情况下，基金经管公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是()。

A.投资决策委员会B.风险控制委员会C.董事会D.基金份额持有人大会

18.公司型基金的最高权力机构是()。

A.基金公司监事会B.基金公司董事会C.基金经管公司董事会D.基金公司股东大会

19.封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到()人以上。

A.50B.100C.200D.300

20.下列经管费用中，由高到低的是()。

A.认股权证基金、股票基金、债券基金、货币市场基金

B.股票基金、债券基金、货币市场基金、认股权证基金

C.债券基金、货币市场基金、认股权证基金、股票基金

D.货币市场基金、认股权证基金、股票基金、债券基金

21.由基金投资者直接支付的费用是()。

A.申购费B.基金经管费C.基金托管费D.信息披露费

22.()指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。

A.外部环境B.宏观环境C.内部环境D.微观环境

23.如果投资者在2010年4月15日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了基金份额，那么投资者享有利润的期限至()。

A.4月15日B.4月16日C.4月17日D.4月18日

24.发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为()。

A.基金承销B.基金代销C.基金包销D.敞开发售

25.基金经管公司内部控制应当遵循的原则不包括()。

A.健全性原则B.有效性原则C.审慎性原则D.相互制约原则

26.在基金经管公司的治理结构中，处于核心地位的是()。

A.投资决策委员会B.公司监管机构C.公司董事会D.公司经理层

27.在公司内部控制的主要内容中，不属于投资经管业务控制的是()。

A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施

B.按照投资经管业