2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案.pdf

2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库

第一部分单选题(300题)

1、根据《中华人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、
认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发
行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚
款。
A.1％～3％
B.1％～5％
C.3％～5％
D.5％～10％

【答案】：B

2、财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不
少于（）年。
A.20
B.15
C.10
D.5

【答案】：C

3、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有
关要求，下列要求中表述错误的是（）。
A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账
户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户
给他人使用
B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST股票）的产品申请开立证
券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性
C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持
股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5
年
D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟
账户等违反账户实名制有关要求的，中国证券登记结算有限责任公司
或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使
用

【答案】：C

4、《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价
格的是（）。
A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影
响期货交易价格或者期货交易量的
B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量
的
C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交
易的
D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或
者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

【答案】：C

5、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形
的，不得担任财务顾问。
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律
处分
C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律
处分
D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正
在被调查
【答案】：B

6、下列关于有限责任公司董事长的产生办法的说法中，正确的是
（）。
A.由董事会以全体董事的过半数选举产生
B.由股东大会表决权2/3以上通过决定
C.由公司章程规定
D.由监事会主席决定

【答案】：C

7、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业
务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违
法所得，并处（）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下

【答案】：B

8、以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，
将不少于收购价款总额的（）作为履约保证金，存入证券登记
结算机构指定的银行。
A.20％
B.30％
C.40％
D.50％

【答案】：A
9、A证券公司未在规定时间内向顾客提供交易的确认文件。这属于
（）。
A.损害客户利益的行为
B.虚假陈述或信息误导行为
C.操纵证券市场
D.内幕信息交易

【答案】：A

10、余额包销最长不得超过（）。
A.一个月
B.三个月
C.半年
D.一年

【答案】：B

11、证券公司营业部开展经纪业务时，下列属于业务人员禁止行为的
是（）。
A.与客户权益直接相关的业务一人操作，另一人复核
B.向客户提供相关股票咨询服务
C.诱导无风险承受能力的投资者进行股票交易
D.未经客户同意，依法进行限制客户资产转移的操作

【答案】：C

12、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券经
纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他
证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。
A.2000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元

【答案】：C

13、证券登记结算机构受证券发行人委托以（）形式分派投资收益
的，应当将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户。
A.证券
B.现金
C.红利
D.股票

【答案】：B

14、证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨
询机构应当在（）解除之日起（）个工作日内，通过向中国证
券业执业证书管理系统提交离职备案。
A.劳动合同；7日
B.劳动合同；15曰
C.委托代理协议；10日
D.委托代理协议；15日

【答案】：A

15、下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是
（）。
A.投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，协