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国家开发大学《商法》形考2答案
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一、单项选择题（每小题2分，共40分）

1.下列关于证券概念的表述错误的是（）
选择一项：
A.证券法上的证券范围，往往随不同的国家地区、不同的历史时期、不同的实践
需求、不同的立法理念等，表现出极大的差异
B.“证券”构成证券法理论体系、法律制度的概念基础
C.证券是记载并代表特定民事权利的书面凭证
D.证券能够代表特定民事权利，可以脱离民事权利而独立存在

2.证券法律关系中最基本的一对主体是（）
选择一项：
A.证券公司与投资者
B.证券发行人与投资者
C.证券公司与证券发行人
D.证券登记结算机构与投资者

3.证券发行人的类型主要包括（）
选择一项：
A.政府、金融机构、公司、其他企业
B.在我国只有政府可以发行证券
C.政府以及符合法律规定的企事业单位
D.金融机构、公司、其他企业

4.信息披露的种类主要包括（）
选择一项：
A.发行信息披露和持续信息披露
B.常规信息披露和临时信息披露
C.单方信息披露和多方信息披露
D.自愿信息披露和法定信息披露

5．证券发行是创设证券权利的复杂行为，包括着劝导投资、投资者认购、发行
人分配证券、接受资金和交付证券在内的各项行为。证券发行一般包括证券的
（）
选择一项：
A.劝导、认购与分配
B.劝导、分配、接受和交付
C.募集、制作、接受和交付
D.募集、制作与交付

6.证券发行、证券交易和证券上市三个术语和概念在实践中常被混用，严格地
说，证券发行、证券上市和证券上市有着密切联系，但却是含义不同的法律术语。
以下关于三者的描述错误的是（）
选择一项：
A.证券上市是连接证券发行与证券交易的独立中间环节
B.证券发行旨在保证发行人实现募集资金目的，证券上市则旨在增强发行人证券
的流通性
C.证券交易是证券上市的前提，证券上市是证券交易的后果
D.证券上市意味着证券可以借助证券交易所交易系统进行买卖的资格，反映了发
行人与证券交易所之间的法律关系；证券交易则指买进或者卖出证券的实际过
程，反映着证券投资者相互之间的法律关系

7.在证券交易中禁止的不正当交易行为不包括（）
选择一项：
A.内幕交易
B.操纵市场
C.虚假陈述
D.自我交易

8.根据上市公司收购的方式不同，上市公司收购一般可分为（）
选择一项：
A.要约收购、协议收购及其他合法收购方式
B.友好收购与敌意收购
C.善意收购与恶意收购
D.部分收购与全面收购

9.证券法律责任最基本、最主要的一种分类，即为依据证券违法行为的性质及
违法程度的不同进行区分，下列不属于该分类方式的类型是（）
选择一项：
A.证券民事责任
B.证券行政责任
C.证券刑事责任
D.证券欺诈责任

10.证券交易所是证券市场最重要的组织形式，根据证券法规定，证券交易所的
设立实行（）
选择一项：
A.自由制
B.特许制
C.核准制
D.准则制

11.破产能力，即能够适用破产程序而得宣告破产的资格，是法院对债务人适用
破产程序并宣告其破产的必要条件。以下关于破产能力的叙述错误的是（）
选择一项：
A.各国破产立法，多采一般破产主义，对破产法适用范围进行严格限定
B.合伙企业破产清算的，可以参照适用破产法规定的程序
C.在个人独资企业不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺
乏清偿能力的情况下，可以参照适用企业破产法规定的破产清算程序进行清算
D.我国正在进一步完善企业破产制度的基础上，研究建立非营利法人、非法人组
织、个体工商户、自然人等市场主体的破产制度

12.债务人不能清偿到期债务并且具有下列哪项情形的，人民法院应当认定其具
备破产原因（）
选择一项：
A.资产不足以清偿全部债务或明显缺乏清偿能力
B.债务履行期限已经届满
C.资金不足且无人员负责管理财产
D.法定代表人下落不明

13.下列选项中关于破产管理人的叙述正确的是（）
选择一项：
A.破产管理人是指破产程序开始后依法成立的，在法院指挥与监督之下全面负责
债务人财产的管理、估价、分配以及破产方案的拟定和执行等破产事务的专门机
构
B.根据《企业破产法》的规定破产管理人应由债权人会议直接选出，然后由法院
予以确认，如果债务人有异议可以向法院提出，申请法院不予认可
C.破产管理人依照法律规定执行职务，向债权人会议报告工作，并接受债权人委
员会的监督
D.债权人会议认为管理人不能依法、公正执行职务或者有其他不能胜任职务情形
的，可以直接予以更换

14.下列对破产管理人的义务描述错误的是（）
选择一项：
A.破产管理人应当勤勉尽责，忠实执行职务
B.破产管理人未依照法律规定勤勉尽责，忠实执行职务的，人民法院可以依法处
以罚款
C.破产管理人未依照法律规定勤勉尽责，忠实执行职务的，给债权人、债务人或