2024年金融法规知识竞赛题库.doc

单项选择题(如下备选答案中只有一项最符合题目要求)
（一）
13．世界上最早、最有影响的股价指数是(A)。
A．道-琼斯股票价格平均指数B．金融时报指数C．日经指数D．纳斯达克指数
证券投资基金严格监管、信息透明特点的体现不包括(D)。
A．对基金业实行严格监管B．对各种有损投资者利益的行为进行严肃打击
C．强制基金定期进行充足及时的信息披露
D．基金投资收益应依据各投资者所持有的基金份额按百分比进行分派
16．在我国，(A)负责对基金活动实行监管。
A．中国证监会B．中国银监会C．中国保监会D．中国证券业协会
17．基金管理企业应按照基金协议的要求及时、足额向(D)支付基金收益。
A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人
25．封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后(C)退还基金投资人。
A．10日内B．10个工作日内C．30日内D．30个工作日内
负责办理开放式基金份额出售的基金当事人是(D)。
A．商业银行B．专业基金销售机构C．证券企业D．基金管理人
33．我国开放式基金的赎回方式是(C)。
A．数量赎回B．金额赎回C．份额赎回D．批量赎回
42．基金管理企业最高的决议机构是(D)。
A．研究部B．交易部C．投资部D．投资决议委员会
43．下列各项中，属于基金面临的外部风险的是(A)。
A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险
48．基金的各项资产利息的计提方式为(C)。
A．按周计提B．按月计提C．按日计提D．按季计提
50．(C)是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决议。
A．虚假记载B．误导性陈述C．重大遗漏D．欺诈客户
基金销售由(A)负责办理，该机构能够委托其他合格机构代为办理。
A．基金管理人B．商业银行C．证券企业D．证券投资咨询机构
下列不属于基金市场营销特殊性的是(D)。
A．专业性B．合用性C．服务性D．一次性
下列各项中，不属于目前我国基金营销渠道的是(B)。
A．证券企业B．保险企业C．证券咨询机构D．基金管理企业直销中心
64．基金评价机构不得对同一分类中包括基金少于(A)只的基金进行评级或单一指标排名。
A．10B．12C．15D．20
我国基金销售法规体系中的核心法律是(C)。
A．《证券法》B．《企业法》
C．《证券投资基金法》D．《证券投资基金销售管理措施》
80．从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为(D)，通过者取得基金销售从业许可。
A．《证券市场基础知识》B．《证券投资基金》
C．《证券发行与承销》D．《证券投资基金销售基础知识》
83.企业型基金以(A)的投资企业为代表。
A.美国B.英国C.中国D.西欧
84.证券投资基金在(A)被称为“共同基金”。
A.美国B.英国C.香港D.日本
85.开放式基金(D)公布基金单位资产净值。
A.每年B.每季度C.每七天D.每日
87.个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设【A】个基金账户。
A.1B.2C.3D.4
89.经中国人民银行总行同意的国内第一家投资基金是(B)。
A.天骥基金B.淄博基金C.基金开元D.基金金泰
92.(B)一般又被称为交易所交易基金。
A.LOFB.ETFC.QDIID.PE
97.基金投资人负担的义务不包括(B)。
A.缴纳基金认购款项及要求费用
B.负担基金亏损或终止的无限责任
C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
98.我国有关法律法规要求，办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是(D)周岁。
A.16～60B.16～70C.18～60D.18～70
99.在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，其中不包括投资者的(A)。
A.教育背景B.投资规模C.风险偏好D.对投资资金流动性和安全性的要求
100.(A)是指基金销售部门在销售基金和有关产品的过程中，重视依照基金投资人的风险承受能力销售不一样风险等级的产品，把适宜的产品卖给适宜的基金投资人。
A.基金销售合用性B.基金销售收益性C.基金销售风险性D.基金销售搭配性
101.基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于(D)年。
A.3B.5C.10D.20
105.下列不属于常见的基金回报率计算期间的是(B)。
A.最近一月B.最近两月C.最近三月D.最近六月
116.下列不属于常见的基金回报率计算期间的是(B)。
A.最近一月B.最近两月C.最近三月D.最近六月

（二）
1、依照《企业法》，如下不属于有限责任企业法定设置条件的是：DA.