2024年证券从业资格考试证券交易考前押题.doc

3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题三
一．单项选择题

01：（）因为未实行前端监控，存在需进行证券交收违约处理的也许。
A：深圳A股
B：深圳B股
C：基金
D：债券

02：对于（）达成20％的前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)，证券交易所分别公布有关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其买入、卖出金额。
A：日收盘价格涨跌幅偏离值
B：日价格振幅
C：日换手率
D：日成交金额

03：我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超出该基金同意规模的（）方可成立。
A：70%
B：80%
C：90%
D：60%

04：买卖成交后，证券经纪商应当按要求制作（）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。
A：成交阐明书
B：买卖成交报告单
C：成交清单
D：委托阐明书

05：证券交易所质押式回购实行（）。
A：抵押库制度
B：质押库制度
C：扣押制度
D：第三方看管

06：首批申请试点的证券企业，最近一次证券企业分类评价为（）。
A：A类
B：AA类
C：AAA类
D：AAA+类

07：可转换债券是指其持有者能够在一定期期内按一定百分比或价格将之转换成一定数量的（）的债券。
A：另一个证券
B：优先股
C：基金
D：B股

08：凭证式债券是债权人认购债券的（）。
A：流通凭证
B：会计凭证
C：收款凭证
D：付款凭证

09：（）是证券经纪商的重要业务。
A：交易
B：证券代理买卖
C：委托交易
D：委托买卖

10：上海证券交易所A股送股日程安排中，下列说法错误的有（）。
A：公告刊登日为T日
B：申请材料送交日为T-5日前
C：股权登记日为T+5日
D：向证券交易所提交公告申请日为T-1日前

11：中国证券登记结算有限责任企业已经于2月公布了（），对于结算参加人信用风险的事前防范进行细化。
A：《证券企业管理暂行措施》
B：《证券登记规则》
C：《证券登记结算管理措施》
D：《结算参加人管理规则》

12：专用证券账户注销后，证券企业应当在（）个交易日内报证券交易所立案。
A：2
B：3
C：5
D：7

13：经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的（）关系。
A：信托
B：委托
C：从属
D：依附

14：依照各结算参加人的（），中国证券登记结算有限责任企业每个月为各结算参加人确定最低结算备付金百分比，并按照各结算参加人上月证券日均买入金额和最低结算备付金百分比，确定其最低结算备付金限额。
A：风险程度
B：资金实力
C：收益能力
D：风险偏好

15：客户委托资产应当按照中国证监会的要求采取（）方式进行保管。
A：第三方存管
B：抵押
C：质押
D：托管

16：证券企业自营业务面临的重要风险是（）。
A：合规风险
B：市场风险
C：经营风险
D：政策风险

17：在我国，合格境外机构投资者(如下简称“合格投资者")境内证券投资制度开启于（）年终。
A：
B：
C：
D：

18：有关申报时间，深圳证券交易所则要求，每个交易日（）交易主机只接收申报，不对买卖申报或撤消申报作处理。
A：9：15～9：20
B：9：15～9：25
C：9：25～9：30
D：14：57～15：00

19：所有合格投资者持有同一上市企业挂牌交易A股数额，共计达成该企业总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该企业挂牌交易A股的总数及其占企业总股本的百分比。
A：10%，1%
B：10%，2%
C：15%，3%
D：16%，2%

20：网上竞价发行方式的缺陷是（）。
A：广泛的市场性
B：一、二级市场的联动性
C：经济高效性
D：股价易被机构大资金操纵证券交易

21：接第47题，国债现货交易清算应收资金为（）万元。
A：5000
B：5040
C：1200
D：1380

22：有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40；乙的买入价10.40元，时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先次序应为（）。
A：丁、甲、丙、乙
B：丁、丙、乙、甲
C：丙、丁、乙、甲
D：丙、乙、丁、甲

23：证券企业诱使客户进行无须要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行无须要的证券交易的，责令更正，处以（）的罚款。给客户导致损失的，依法负担赔偿责任。
A：1倍以上5倍如下
B：3万元以上30万元如下
C：3万元以上10万元如下
D：1万元以上10万元如下

24：清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（）。
A：清算发生