2024年证券投资学题库.doc

第1章证券投资要素

一、判断题
1．证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
答案：是
2．证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
答案：是
3．中央银行进行公开市场操作的重要目标是在调控宏观金融的同时获取最大收益。
答案：非
4．依照我国《证券法》要求，取得自营业务行政许可的证券企业可用其资本金、营运资金和其他经同意的资金进行证券投资。
答案：是
5．投机者的目标在于通过价格波动来盈利，因此必然导致证券价格激烈波动
答案：非
6．有价证券即股票，是具备一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一个证书。
答案：非
7．股份有限企业的股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对企业负担责任。
答案：是
8．股票的本质是投入股份企业的资本，是一个真实资本。
答案：非
9．任一个类的每一股票在权力和收益上是相同的，体现了投资的公平和公正。
答案：非
10．采取股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了企业股本，对应地减少了企业的当年可分派盈余。
答案：是
11、优先股股东具备一般股股东所具备的基本权利，它的有些权利是优先的，其他权利则不受到限制。
答案：非
12．按我国的股票分类，国家持股是指有权代表国家投资的机构或部门（如国有资产授权投资机构）持有的上市企业股份。
答案：是
13．债券的性质是所有权凭证，反应了筹资者和投资者之间的债权债务关系。
答案：非
14．国债是政府筹集资金的一个方式，是国家信用的重要形式。
答案：是
15．零息债券，又叫附息债券，是在债券券面上附有息票，按照债券票面载明的利率及支付方式支付利息的债券。
答案：非
16．以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。
答案：是
17．发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是欧洲债券。
答案：非
18．证券投资基金是一个利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
答案：是
19．通过聚集中小投资者的资金，证券投资基金能够进行组合投资、分散风险，因而基金的投资者无须负担投资风险。
答案：非
20．契约型投资基金依据信托法建立，具备法人资格。
答案：非
21．开放型投资基金的发行总额不固定，投资者可向基金管理人申购或赎回基金。
答案：是
22．收入型基金以获取最大的常常性收入为目标，投资对象一般为高成长潜力的股票。
答案：非
23．期货基金、期权基金和指数基金都属于衍生工具基金，风险较大，但有也许获取很高的收益。
答案：是
24．基金托管人和基金保管人之间是一个既相互协作又相互监督的关系，这种相互制衡结构的设计体现了保护投资人利益的内在要求。
答案：是
25．证券中介机构是指为证券市场参加者如发行者、投资者等提供有关服务的专职机构。
答案：是
26．在证券发行的承购包销方式中，承销商与发行人之间是一个代理关系，而不是买卖关系。
答案：非
27．专业经纪商具备双重身份，既能够接收交易所内佣金经纪商和自营商的委托进行证券代理买卖，又能够作为自营商自行进行证券交易。
答案：是
28．证券自营业务是证券机构以客户的名义和资金买卖证券、赚取买卖差价并负担对应风险的业务。
答案：非
29．风险基金又称风险资本或创业资本，是指新兴企业在创业期或拓展期所融通的资金。
答案：是
30．注册会计在证券市场上从事对公开发行和交易股票的企业、证券经营机构和证券交易所进行会计报表审计、净资产验证、咨询服务等有关业务。
答案：是

二、单项选择题
1．进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。
A主体B客体C工具D对象
答案：A
2．因为______的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
A边际收入递减规律B边际风险递增规律
C边际效用递减规律D边际成本递减规律
答案：C
3．机构投资者重视资产的安全性，在控制风险的条件下追求投资收益，在证券市场上属于______型投资者。
A激进B稳定C稳健D保守
答案：C
4．我国现行法规要求，银行业金融机构可用自有资金及银监会要求的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于______。
A股票B国债
C企业债D证券投资基金
答案：B
5．购置股票意在长期参股并也许谋求进入企业决议管理层的投资者被称为______。
A投机者B机构投资者CQFII D战略投资者
答案：D
6．有价证券所代表的经济权利是______。
A财产所有权B债权C剩余祈求权D所有权或债权
答案：D
7．按要求，股份有限企业破产或解散时在支付股息前的清偿次序是______。
A支付清算费用－支付工资、劳保费用－清偿企业债务－缴纳所欠税款
B支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－清偿企业债务
C缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用