金融法规-----第三章{证券法}知识课件.ppt

第一章证券法概述一证券的概念和特征（重点）二证券的分类第二节证券市场一证券市场的概念二证券市场的特征三证券市场的构成四证券市场的功能第三节证券法一证券法的概念和调整对象二证券法的基本原则思考与练习第二章证券发行与承销第一节证券发行概述一证券发行的概念及意义二证券发行的分类三证券发行保荐制度四证券发行审核制度五证券发行信息公开第二节证券发行的条件和程序一股票设立发行的条件和程序二新股发行的条件和程序首次公开发行股票并上市管理办法发行条件三公司债券发行的条件和程序第三节证券承销一证券承销的概念二证券承销的方式三证券承销合同四证券承销需注意的问题思考与练习第三章证券上市与交易第一节证券上市一证券上市的概念及意义二证券上市的条件三证券上市的程序四证券上市的暂停与终止第二节证券交易一证券交易概述二证券交易的一般规则三证券交易的程序四禁止的证券交易行为刑法第一百八十条公安机关管辖经济犯罪案件的范围及立案标准》（二十九）(二)禁止操纵证券市场第三节持续信息公开一持续信息公开的概念和特征二持续信息公开的内容三持续信息公开的监管思考与练习第四章上市公司收购第一节上市公司收购概述一上市公司收购的概念和特征二上市公司收购的分类第二节上市公司收购的一般规则一权益披露规则二台阶规则三强制要约规则四终止上市规则五强制受让规则六同等条件收购规则七转让股份限制规则第三节上市公司收购的程序一要约收购的程序二协议收购的程序（看教材）思考与练习第五章证券交易所第一节证券交易所概述一证券交易所的概念和特征二证券交易所的组织形式第二节证券交易所的设立和解散一证券交易所的设立二证券交易所的解散第三节证券交易所的组织机构一会员大会二理事会三总经理及其他人员第四节证券交易所的监管职权一对证券交易的监管二对证券公司的监管三对上市公司的监管第五节对证券交易所的监管一证券交易所的特殊义务思考与练习第六章证券公司第一节证券公司概述一证券公司的概念和特征二证券公司的分类三证券公司的业务范围第二节证券公司的设立条件和程序一证券公司的设立条件二证券公司的设立程序第三节证券公司的业务管理一证券公司的负债管理二证券公司的风险管理三证券公司的帐户管理四证券公司禁止的业务行为第四节对证券公司的监管一对证券公司的监管规则二对证券公司违规操作的监管措施思考与练习第七章证券登记结算机构第一节证券登记结算机构概述一证券登记结算机构的概念和特征二证券登记结算机构的设立三证券登记结算机构的职能第二节证券登记结算机构的风险防范及业务管理一证券登记结算机构的风险防范二证券登记结算机构的业务管理思考与练习第八章证券服务机构与证券业协会第一节证券服务机构一证券服务机构概述二证券投资咨询机构三证券资信评级机构四其他证券服务机构第二节证券业协会一证券业协会的概念和地位二证券业协会的职责三证券业协会的会员及内部管理思考与练习第九章证券监督管理机构第一节证券监督管理概述一证券监督管理的概念和特征二证券监督管理体制三我国证券监督管理体制的形成与发展四我国证券监督管理体制的特点第二节国务院证券监督管理机构一证券监督管理机构的性质二证券监督管理机构的职责三证券监督管理机构的监管措施四对证券监管机构监管权的制约第十章证券法律责任一证券法律责任的概念和特征二证券法律责任的种类思考与练习