完整版企业尽职调查清单(适用于上市、并购、重组)教学幻灯片.docx

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尽职调查清单
致：有限公司
关于：有限公司收购事宜

一、说明
（一）本次尽职调查涉及的公司包括：有限公司及其项目所涉及的所有关联公司，请以公司为单位，按照清单提供整套资料；
（二）在回复本调查清单时，请尽可能搜集书面文件，如系直接回答本调查清单所提问题，请就每项回答，清楚标明其所回答的题号，并在回复文件上加盖公章；
（三）在回复本调查清单时，针对不同调查内容所提供的文件可能为同一份文件，遇此情况，只须注明相关题号，不必重复提供；
（四）如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而贵公司认为该等情况及文件对本次交易有重要影响、请贵公司及时提供有关说明及文件；
（五）本调查清单为本公司针对贵公司进行的初步调查，本公司将根据对以下文件的审查情况开展进一步的工作，并继续以调查清单或其他形式（书面或口头）请求贵公司补充相关材料及书面说明，请协助；
（六）除需公司提供的书面说明以外，公司提供的其它文件只需提供复印件并加盖公章。

二、尽职调查清单
（一）公司基本情况
1、（1）《企业法人营业执照》正、副本（包括所有页和最新年检记录）；
（2）《中华人民共和国组织机构代码证》正、副本（包括所有页和最新年检记录）；
（3）《资质证书》正、副本（包括所有页和最新年检记录）；
（4）银行开户许可证、最新贷款卡年审凭条、企业信用报告(人行征信中心出具并加盖出具方公章）；
（5）《税务登记证》正、副本（国地合一或国、地税）。
（6）法定代表人的身份证明、个人基本情况介绍、个人投资情况、信用报告(人行征信中心出具并加盖出具方公章）；
2、公司自设立以来的全套工商登记档案资料、企业基本注册信息查询单（即户卡）；
3、包括公司控股、参股、联营公司、分公司在内的股权结构图（股权关系和控制关系）；
4、公司各股东之间是否存在关联关系及关联股东的各自持股的情况说明；公司是否存在股权代持情形。如有，请提供隐名股东清单（应包括隐名股东姓名、隐名股东出资额、出资时间、是否有特殊安排等）、股权证和股权代持协议；
5、股东持有的公司股权是否存在质押、冻结等限制权利人行使权利之情况,是否存在或可能存在权属纠纷情况；
6、公司组织机构和职能部门结构图；
7、公司整体情况介绍（即企业简介，请提供最新简介）；
8、公司设立时及最新的公司章程；
9、员工名册及劳动合同、社会保险、公积金的缴费证明，不拖欠工资、经济补偿金、社会保险、公积金等一切因劳动关系产生的费用的书面说明。
（二）公司股东情况
1、公司股东名册(如有股东在贵公司担任董事、监事或高级管理人员情形，请注明)及签发的各股东出资证明书；
2、法人股东基本情况：
尽调内容比照本清单进行。
3、自然人股东基本情况（如有）：
（1）身份证明；
（2）个人基本情况介绍；
（3）个人投资情况；
（4）个人的信用报告。
4、公司各股东之间是否存在关联关系及关联股东的各自持股的情况说明；
5、公司是否存在股权代持情形。如有，请提供隐名股东清单（应包括隐名股东姓名、隐名股东出资额、出资时间、是否有特殊安排等）、股权证和股权代持协议。
（三）公司的业务
1、请提供相关业务主管部门颁发的公司从事主营业务和其他业务的有关审批文件或许可证等文件；
2、请提供公司自成立以来，经营方面与主要出资人的关联关系及演变情况的说明；
3、公司合营、联营合同及类似安排、合作条件（如有）。
（四）公司的财务
1、公司最近一期的财务报表；
2、公司最近三个会计年度的审计报告；
3、项目公司债权、债务情况；
4、项目公司收支款项去向；
5、项目公司应付款项：已付款项、未付款项。
（五）公司的主要财产
1、对外投资
（1）贵公司及子公司是否存在对外投资情况（包括境内、外投资），具体情况如何；
（2）贵公司的子公司基本情况：
①《企业法人营业执照》正、副本（包括所有页和最新年检记录）；
②《中华人民共和国组织机构代码证》正、副本（包括所有页和最新年检记录）；
③《税务登记证》正、副本（国地合一或国税、地税）；
④《资质证书》正、副本（包括所有页和最新年检记录）；
⑤最近三年的全套工商登记档案资料、企业基本注册信息查询单（即户卡）；
⑥现行有效的公司章程。
2、公司及子公司的土地使用权、房产
（1）公司及子公司拥有、使用土地清单（请注明其上是否有在建工程、房屋、构筑物，如有，请注明对应关系）及房屋、构筑物清单（无论是否已经取得权属证书）；
（2）拥有、使用上述土地使用权、房屋的获得方式，并请提供相关合同或有权机关批复；
（3）对拥有土地使用权、房屋所有权的，请提供相关权属证书及权属登记机关出具的权属登记簿以及是否存在抵押、出租、查封等限制权利人行使权利的有权机关查档证明（须加盖查询专用章）；
（4）足额缴纳土地出让金的票据、契税完税凭证以及对应的国有