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施工合同条件中索赔条款的研究

索赔是指在合同一方因非自身责任或对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到经济损失或权利损害时，或者合同约定由对方承担责任时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间的补偿要求[1]。工程索赔是双向的。一方面是承包人向发包人提出的索赔，承包人是工程项目的承建者，在整个项目施工的全过程中可能会面临设计问题、设备材料问题、价款支付问题等矛盾，因而导致索赔的发生。另一方面是发包人因工期、质量问题向承包人提出的索赔。施工合同条件中应当有详细的索赔条款约定，索赔在合同管理中具有非常重要的地位。索赔能够保证合同的履行，有助于合同双方更紧密地合作，有助于合同目标的实现，可以说索赔与施工合同同时存在。因此，合同条件中的索赔条款的重要性便凸显出来。我国现行的建设工程施工合同条件是建设部颁布的GF0201-199《9建设工程施工合同（示范文本）》（以下简称《99版合同范本》）。2022年11月，国家发改委联合九部委颁布了《中华人民共和国标准施工招标文件》（2022版）（以下简称《07版合同范本》），于2022年5月1日在政府工程中先行试点使用。本文将对此进行详细分析对比。1索赔的原因《07版合同范本》合同条件第23条第1款对于索赔原因是这样约定的：根据合同约定，承包人认为有权得到追加付款和（或）延长工期的，应按以下程序向发包人提出索赔。该条款的含义即为，发生了合同约定的事件，只要承包人认为有权得到追加付款和（或）延长工期，就可以向发包人提出索赔，行使自己的权利。由于建筑市场竞争日趋激烈，导致建筑业经济效益普遍低下，有些企业几乎难以维持，这就使得施工企业对经济效益十分敏感，迫使他们采取中标靠低价，盈利靠索赔的策略。引发索赔事件的因素可以说纷繁复杂，例如在《07版合同范本》中对承包人可以提出索赔的原因的约定有：一是发包人违约。例如，5.4.3发包人提供的材料或工程设备不符合合同要求的，承包人有权拒绝，并可要求发包人更换，由此增加的费用和（或）工期延误由发包人承担。二是合同变更。例如，11.3（1）增加合同工作内容；（2）改变合同中任何一项工作的质量要求或其他特性；三是工期延长和延误。例如，11.3发包人的工期延误在履行合同过程中，由于发包人的下列原因造成工期延误的，承包人有权要求发包人延长工期和（或）增加费用，并支付合理利润。需要修订合同进度计划的，按照第10.2款的约定办理。四是监理人指令与行为。例如，3.4.5由于监理人未能按合同约定发出指示、指示延误或指示错误而导致承包人费用增加和（或）工期延误的，由发包人承担赔偿责任。五是合同存在缺陷。在起草合同时，由于工程条件和环境比较复杂，合同很难对所有问题做出预见和规定，因此合同中不可避免的存在着考虑不周的条款、缺陷和不足之处，这些因素在履行合同中会导致纠纷而影响工程进度延长工期[2]。当工程存在上述情况时，承包人都可以提出索赔，及时地保障自己的利益。相比之下，《99版施工合同条件》中第36条第1款如下：当一方向另一方提出索赔时，要有正当索赔理由，且有索赔事件发生时的有效证据。这里条款使用了正当索赔理由这一短语，看起来似乎与承包人认为有权得到追加付款和（或）延长工期的没什么两样，表达的意思没有什么不同。但笔者认为这两者之间还是有些差异的，99版合同范本中只说正当索赔理由，但正当索赔理由在表述上却有些意思不明，什么叫做正当索赔理由，索赔条件中也没有约定清楚按照一个怎样的标准来确定正当索赔理由，例如承包人因为没有发现图纸的明显错误返工而遭受损失，这就不算是正当索赔理由了，不可以提出索赔。究竟正当与不正当索赔理由两者之间应如何正确区分呢？这样可能使得双方在索赔的初始就产生了纠纷，而《07版合同范本》中按合同约定就清晰明了。《07版合同范本》中还有一个特点就在于认为有权这四个字，首先有权明确强调了承包人具有索赔的权利，受法律保障，然后承包人只要认为自己有权利索赔时就可提出索赔，无须去担心自己的索赔是否是正当的理由，也不用担心索赔是成功还是失败。因此，对于在索赔事件中常常处于劣势的我国承包人来说，《07版合同范本》更重视保障承包人的权利。2索赔的提出关于索赔程序，《07版合同范本》合同条件第23条第1款如此约定：一是承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28d内，向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的事由。承包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和（或）延长工期的权利。二是承包人应在发出索赔意向通知书后28d内，向监理人正式递交索赔通知书。索赔通知书应详细说明索赔理由以及要求追加的付款金额和（或）延长的工期，并附必要的记录和证明材料。三是索赔事