阿尔钦——不确定性、演化与经济理论.doc

正文：
经济学分析中一个重要修正，便是纳入了不完全信息和不确定预见作为经济学的一个公理。这一修正摒弃掉了“利润最大化”，使得经济分析不再依赖于那些可预测的——在教科书中常被粗略的假设为近似的——个体行为。除去这些改变，众多分析概念常常只与这些行为本身的存续有关系，因为这些概念不是建立在这样那样的动机和预见之上的。这篇文章所提倡的方法具体表现在生物进化和自然选择的原则上，即，将经济系统当作一种“选择采纳机制”，在那些在寻求功利过程中发生的探究行动中进行选择。由此产生的分析——和传统的行为分析一样——也适用于那些常被当作偏离了规范经济行为的行动（译者注：即后文所说的试错行为和模仿性“创新”）。这一分析方法剔除了“精确预期”和“固态知识”这两个不真实的假说，其更广泛的适用性为经济学研究提供了动力。
本文将进行的阐释如下：
首先，需要明确的是，“利润最大化”有一个方面的简要阐述被普遍忽略了，即，当预见具有不确定性的时候，“利润最大化”作为某一具体行动的指导是没有什么意义的。其次，建设性的发展起自一个环境选择原理的引入，这个环境选择原理是一个后验的经济体系，其最适宜行为依据的是“实现净利润”而非“利润最大化”准则。这表明了即使在没有丝毫个体理性、预见性或者动机性的极端随机行为模型中，经济学家也能够通过对传统分析工具进行的一些修正，来预测和解释事件。
再次，在普遍存在不确定性和不完全信息的世界中，环境选择这一现象和一类个体的动机性行为相融合。对照利润最大化的追求，在净利润追求过程中的那些适应性、模仿性和试错性行为将被更好的利用。最后，本文将讨论基于这些原理的一些影响及推测。【1】我很感激StephenEnke博士的批评和启发，这引导我在完善了本文的内容和阐释。

I.利润最大化并非是行动的指导
当今经济分析中，经济行为严重依赖于理性单位所做的决定，即在传统假设中，理性个体总是谋求一个完美的最优情况【2】。这个最优情况有两个众所周知的准则：利润最大化和效用最大化【3】。根据这两个标准，当边际上或者临域间（收益）不相等的时候，人们就总是会有相宜类型的（改进）行动，直到最终达成最优状况。然而，标准的限定条件通常表明，因为个体并不清楚关于自身所处地位的状况和供给需求函数的斜率，所以通常没有人真能根据这些图表或概念从而最优化其自身的境况。尽管如此，经济学家对于个体决定的解释和推断仍然基于这些图表和概念，因为经济学家们断言，个体即便不是明确地，也会在无意识进行选择时使用这些图表或者概念。
【2】参考,eg,J.Robinson,EconomicsofImperfectCompetition(London:Macmillan),p.6,forastrongstatementofthenecessityofsuchoptimalbehavior.Standardtextbooksexpoundessentiallythesameidea.SeealsoP.Samuelson,FoundationofEconomicAnalysis(Cambridge:HarvardUniversityPress,1946).【3】随后我们将只讨论利润最大化，虽然对于消费者来说，所有事情都说明利润最大化和效用最大化时等同的。

对这个方法论的抨击是非常广泛和普遍的。但是只有一个抨击是真正具有毁灭性的，来自G.Tintner教授【4】。他认为由于不确定性的存在，利润最大化已经变的毫无意义。即使“最优化”可被定义，但不确定性至少仍来源于两方面：1）不完美的预见性；2）面对复杂或者包含多变量的问题时，人类的能力是十分有限的。Tintner教授的论据很简单，根据定义，在不确定性下，每一个可能被选择的行动都将被等同于由众多潜在结果组成的一个（概率）分布，这意味着结果并不唯一。这也暗含着，不确定性会使得潜在的众多结果的（概率）分布会重叠起来【5】。值得强调的是，每一个可能的行动都会对应一个由众多潜在结果组成的（概率）分布，当某一行动被实施，分布中的一个结果就会被具体化(Materialize)，而这个（被具体化的）结果是难以被预知的。本质上，这个任务将被转变为这样一个过程，即某人依据对潜在结果（概率）分布的偏好做出一个决定（选择并行动），这也意味着，这个人所能做的只是选择一个最优的（概率）分布，因为无法对一个“概率分布”进行最大化或最优化。【4】“TheTheoryofChoiceunderSubjectiveRiskandUncertainty,”Econometrica,IX(1941),298-304;“thePureTheoryofProductionunderTechnologicalRiskandUncertainty,”ibid,pp.305-311;and“ACont