证券法试题练习.doc

证券法练习题
一、选择题
1、上市公司违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，其全部财产不足以同时支付的，应当（）。
A、先缴纳罚款；B、先交纳罚金；
C、先承担民事责任；D、按照同一比例分别支付。
【答案】C
【解析】上市公司违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，其全部财产不足以同时支付的，应当首先承担民事责任。
2、根据《证券法》的规定，证券交易所的临时停市应（）。
A、由证券交易所决定，并及时报告国务呀；
B、由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行；
C、由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构；
D、由国务院决定，证券交易所执行。
【答案】C
【解析】证券交易所有权采取技术性停牌和临时性停市，但应及时报告中国证监会。
3、根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。该期限为（）。
A、该股票的承销期内和期满后1年内；
B、该股票的承销期内和期满后6个月内；
C、出具审计报告后6个月内；
D、出具审计报告后1年内。
【答案】B
4、根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放式基金申购、赎回的表述中，正确的是：（）
A、办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人；
B、除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务；
C、投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款；
D、基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认。
【答案】B
【解析】选项A：开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托的其他机构代为办理；选项C：投资人申购基金时，必须“全额”交付申购款项；选项D：基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
5、根据上市公司信息披露制度的有关规定，上市公司必须编制并公告季度报告。报告编制并公告的时间应当是：（）
A、会计年度前3个月、6个月、9个月结束后的30日内；
B、会计年度前3个月、6个月、9个月结束后的60日内；
C、会计年度前3个月、9个月结束后的30日内；
D、会计年度前3个月、9个月结束后的60日内；
【答案】C
【解析】季度报告应当在会计年度前3个月、9个月结束后的30日内公告。
6、根据证券投资基金法的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是：（）
A、封闭式基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回；
B、开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易；
C、申请上市基金的基金持有人不得少于500人；
D、基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市。
【答案】A
【解析】想选B：开放式基金可以申购、赎回，但不能上市交易；选项C：封闭式基金申请上市的条件，基金持有人不得少于1000人；选项D：封闭式基金合同期限届满，应终止上市（而非暂停上市）。
7、根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（）
A、人民币5000万元；B、人民币1亿元；
C、人民币5亿元；D、人民币10亿元。
【答案】C
【解析】经营“证券经纪、证券投资咨询”业务的，注册资本最低限额为5000万元；
经营“证券承销和保荐、证券自营、证券资产管理”业务之一的。注册资本最低限额为1亿元；
经营“证券承销和保荐、证券自营、证券资产管理”业务中两项以上的，注册资本最低限额为5亿元。
8、根据证券法的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有：（）
A、公司的股本总额由人民币1.2亿元减至人民币1亿元；
B、公司有重大违法行为；
C、公司最近两年连续亏损；
D、公司未按规定公开其财务状况。
【答案】BD
【解析】选项A：上市公司股本总额低于人民币3000万元的，应暂停上市。
9、根据《证券法》规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有：（）
A、公司经理发生变化；
B、公司百分之四十的监事发生变化；
C、公司财务负责人发生变化；
D、人民法院依法撤销董事会决议。
【答案】ABD
【解析】公司的董事、三分之一以上的监事或者经理发生变动，属于重大事件。
10、根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有：（）
A、最近两年连续亏损；B、有重大违法行为；
C、净资产额减至人民币5000万元；
D、不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金。
【答案】ABD
【解析】选项C：股份有限公司发行公司债券时，净资产额不得低于3000万元，有