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两化融合内部审核控制程序
一目的
规范本公司两化融合内部审核控制工作。
二范围
本控制程序规定了公司两化融合管理内部审核的职责、审核内容和方法、检查与考核、报告与记录等。本控制程序适用于两化融合管理体系内部审核管理活动。
三职责
3.1管理者代表
负责领导公司内部审核，审批公司内部审核计划，任命审核组组长、审核人员，批准内部审核报告。
3.2体系办
负责牵头制订公司内部审核年度工作计划，协助公司管理者代表组织和协调内部审核的实施。
3.3公司各部门
公司各部门参与内部审核，原则上每个部门应有一名内审员。
四内容
4.1术语和定义
审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
4.2总体要求
4.2.1目的
通过对两化融合管理体系进行定期内部审核，旨在评价公司两化融合管理体系的符合性和有效性，同时用于识别改进的方法。
4.2.2相关要求
4.2.2.1两化融合管理体系内部审核工作每年2月份开展一次，如遇特殊情况适当增加审核次数。
4.2.2.2审核的准则包括：
本公司两化融合管理体系规范要求；
本公司法律法规及其他管理标准规定的相关要求；
4.2.2.3审核原则如下：
审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性；
审核发现、审核结论和审核报告能真实和准确地反映审核活动；
审核员严格遵守审核纪律，客观、公正履行职责，对提出的审核意见负责；
审核工作由公司内部人员或公司聘请外部人员来进行。
4.3业务描述
4.3.1制定审核计划
4.3.1.1年度计划编制
体系办于每年1月底前编制“内部审核年度计划”(见附录A)，经管理者代表批准后，下发给各有关部门并报送相关领导。
“内部审核年度计划”的内容包括审核的目的、范围、准则、频次和方法。“内部审核年度计划”的制定应考虑：所涉及对象和区域的重要性和以往审核的结果；各管理体系的具体情况，可按需合并或分别实施审核。

4.3.1.2临时性审核计划
当两化融合管理体系有较大变更或其他需要时，可安排临时性审核。由XXX部提出增加临时性审核，制订临时性审核计划，报管理者代表批准后下发给受审的部门，并报送最高管理者。
4.3.2内部审核准备
4.3.2.1审核组的组成
每次审核前2周，由管理者代表任命审核组组长，审核组组长选择审核组成员。审核人员必须是接受过内审知识培训和取得资格的内审员。
4.3.2.2制定实施计划
实施计划编制和批准。由审核组组长根据“内部审核年度计划”组织编制“内部审核计划”（见附录B）,并进行任务分工，审核员不能审自己的工作。“内部审核计划”包括：审核的目的、范围；审核组成员；审核准则；审核日程安排(包括首、末次会议时间及参加对象)；受审核部门及审核内容；发放范围。“内部审核计划”由品质部编制并会签，管理者代表批准。计划发放和调整。“内部审核计划”应在审核实施前一周送达管理者代表和受审部门。受审核部门接到计划后应安排配合人员并做好准备工作，如果对审核项目和日期有异议，需在收到“内部审核计划”后三天内通知审核组，经协商后另行安排。
4.3.2.3审核资料准备
审核组组长根据“内部审核计划”组织审核员按分工编制各自的“内部审核检查表”，并准备不符合项报告等表格。
4.3.3审核实施
4.3.3.1首次会议
由审核组组长主持首次会议，各部门相关人员和内审员参加会议，必要时管理者代表可参加。审核组组长简要介绍本次审核的目的、安排、要求和审核结果的报告方法并确认日程安排。如此前已与被审核部门进行了充分沟通，可不召开首次会议。
4.3.3.2现场审核
审核员依据审核准则的规定并参考“内部审核检查表”对各自所负责的审核项目进行审核。审核主要采取查看有关文件及记录、听取有关人员介绍、提问并听取回答、现场观察等方式进行，并在“内部审核检查表”上填写审核证据。审核中发现不符合项，应与现场人员进行核实；必要时，对审核中得到的信息，可通过重审、追踪、核对等方式加以证实。审核组对所发现的不符合问题进行讨论、最终确定不符合项并提出“内部审核不合格/不符合项报告”。
4.3.3.3末次会议
现场审核结束前召开末次会议，出席范围与首次会议相同。由审核组组长主持，报告审核结论，并汇报审核中发现的主要不符合项。品质部将“内部审核不合格/不符合项报告”登记发放给相关部室。
4.3.4审核报告
审核结束后五个工作日内，由审核组组长组织编写“内部审核报告”，交品质部报管理者代表批准。
“内部审核报告”的内容包括：审核日期；审核目的和范围；审核准则；审核组成员；审核情况综述；审核结论；主要建议；发放范围。品质部负责将经批准的“内部审核报告”，按发放范围发放。
4.3.5纠正措施和后续管理
体系办建立和保存“内部审核不合格/不符合项纠正措施状态控