QESC-04法律法规管理及合规性评价管理规定(EPC三标体系-作业文件)2-5.doc

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QESC-04法律法规管理及合规性评价管理规定（EPC三标体系-作业文件）2-5

**-QESB-11分包方管理制度版次:A/1**–QESC-04版次:A/1法律法规管理及合规性评价管理规定
xx-12-20发布
xx-12-25实施2**-QESC-04法律法规及合规性管理制度版次:A/1
1、目的建立获取、识别、更新法律法规和其它要求的渠道，确保设计院的生产、经营、管理活动符合相关法律法规和其他要求；并且定期评价对适用法律法规和其他要求的遵守情况，以切实履行本设计院遵守法律法规和其他要求的承诺。
2、范围适用于设计院对质量/环境管理和化学有害物质控制相关的法律、法规和其他要求的控制。
3、职责
3、1办公室负责质量/环境管理和化学有害物质控制的法律、法规和其他要求的识别、获取、更新和保管；并收集合规性证据。
3、2管理者代表负责对各项法律法规文件的适用性、合规性进行评价，并将相关信息传递到各相关部门。
3、3各职能部门负责将相关法律法规和其他要求传达给员工并遵照执行。
4管理程序
4、1相关的法律、法规和其他要求应包括：1）国际公约；2）国家质量/环境管理和化学有害物质控制相关的法律、法规、标准和行政规章制度；3）设计院所在地质量/环境法律、法规、标准和行政规章制度；4)
执法部门（如质量技术监督局、检验检疫局、环保局、消防局、劳动局、商标、条码企管部门、安全生产和职业病防护部门等）的规定。
5)各相关方的其他要求，如客户有关RoHS标准要求等。
4、2法律、法规和其他要求获取方法和频次
4、
2、1设计院办公室可以从上述执法部门和相关网站咨询或认证机构获取相关法律、法规、标准和其他要求的最新版本，以保持对法律法规和其他要求的最新变化的及时跟踪。
4、
2、2设计院办公室每个季度通过上述渠道搜索并收集一次法律法规和其他要求。
4、3法律、法规和其他要求的选择确认
4、
3、1文控中心选择、确认所获取的各类法律、法规、标准和其他要求的适用性，制定《法律法规标准一览表及符合性审查表》，经管理者代表审批后，将清单中的相关文件分发给各相关部门及各分工厂。
4、
3、2文控中心要按
4、2条款随时更新或增补，及时修正《法律法规标准一览表及符合性审查表》。对过时或作废的旧文件按《文件和资料控制程序》的规定执行。
4、4法律、法规和其他要求的执行
4、
4、1各部门要组织学习与本部门相关的适用法律法规和其他要求，必要的应纳入相关的作业指导书中。品保部应对法律法规和其他要求的执行情况进行检查，并且遵守有关产品不含有害化学物质的管理规定，确保设计院的质量/环境管理活动及表现与法律法规和其他要求相符。
4、
4、2设计院办公室依据法律法规和其他要求以及重要环境因素、危险源的相关规定及其监测编制《合规性评价记录表》，强调环境因素和法律法规的对照情况。并且据此及时通报合规性评价结果。
4、
4、3办公室设立法制宣传看板，定期或不定期择要向员工宣传法律法规和其他要求。
4、5合规性评价
4、
5、1为履行遵守法律法规和其他要求的承诺，由管理者代表组织各部门每年对适用质量/环境管理和化学有害物质控制的法律法规遵循情况至少进行一次合规性评价，以期通过评价不断改进设计院的管理。
4、
5、2设计院办公室负责对有关质量控制、目标和指标完成情况、法律法规遵循情况进行监督检查，记录质量目标管理月报，递交设计院管理者作为业绩考核依据。
4、
5、3各部门依据环境监视和测量的结果在责任范围内对违反环境法规（含超标排放）的事件、事故；对来自内、外部审核或投诉发现的违规事件、事故，及时调查原因、制定措施、合规处置。并提出事故报告，向设计院管理者报告。
4、
5、4合规性评价活动可以以会议形式集中进行，但更适宜于随机和管理体系审核、环境检查活动、质量保证检查等评价过程结合起来进行。及时记录，然后汇总并定期编制和保存《法律法规标准清单》及《合规性评价记录表》。
5相关文件《文件和资料控制程序》6记录《合规性评价报告》QESC-04-013合规性评价报告编号：QESC-04-01评价目的：评价范围：评价依据：评价时间：评价组成员：评价组组长：评价组组员：评价过程概述：评价结论：编制：审核：批准：5