新奥集团内部督查管理制度.doc

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新奥集团内部督查管理制度

制度名称：新奥集团内部督查管理制度（试行）制度编号：XA/ZD1505A-2001新奥集团内部督查管理制度（试行）1总则1.1为适应新奥集团经营管理的需要，健全内部管理监督机制，保证集团公司安全运行和稳健经营，根据《督察委员会管理规范》，特制订本制度。
1.2内部督查工作必须依据国家的法律.法规和有关政策以及集团发布的各项规章制度；以围绕集团战略目标和经营目标为中心，以事实为依据，客观.公正.全面地反映.评估和评审集团及各成员企业的管理行为.管理能力和管理状况，提出适宜的督查意见和建议。
1.3内部督查工作旨在监督集团管理政策.管理制度及管理纪律在集团及成员企业中的贯彻执行；查处违规行为，关注管理者的短期行为，强化监督.检查和反馈，保护集团产能与产绩之间的平衡，为实现集团整体战略目标服务。
1.4督查室对被督查单位的督查结果，只具有出具督查报告，提出督查意见和建议的权力，集团对督查的处理和处罚具有最终裁定权。
2内部督查组织机构2.1集团督察委员会负责对督查工作的行政领导和业务指导，对涉及企业发展战略.权力配置.重大人事变更.恶性投诉等比较复杂的督查项目进行研究处理。
2.2集团督察委员会督查室依照本制度对集团及各成员企业的管理能力.管理行为和管理状况进行督查监督，直接接受总督察的督查指令，对集团督察委员会负责并报告工作。
2.3内部督查组织机构图督察委员会督察委员会主席总督察督查室3督查室的职权3.1督查室的主要职责3.1.1协助集团董事会对目标责任书的执行情况进行检查和监督。
3.1.2协助集团董事会对公司重大投资方案的执行情况进行检查和监督。
3.1.3协助集团董事会对公司年终考核的审查，对考核结果的执行进行检查和监督。
3.1.4组织集团及成员企业“员工满意度”.“用户满意度”的测评，评审集团及成员企业的内部管理，评估集团及成员企业的管理能力。
3.1.5根据集团有关规定，拟定集团的内部督查制度.投诉管理制度及满意度测评方案，并组织实施。
3.1.6进行督查管理研究，总结.交流内部督查工作经验，组织内部督查理论研讨，培训内部督查人员。
3.1.7向集团督察委员会.督委会主席和总督察提交督查计划和督查报告，完成交办的督查任务。
3.1.8建立内部督查档案。
3.2督查室的主要权限3.2.1有权要求集团职能部室及各成员企业按时报告人力资源动态.制度编制动态.培训动态.安全动态.质量动态.投诉信息.经营动态.各成员企业生产调度会会议纪要等有关文件和资料。
3.2.2有权调查.检查集团公司及各成员企业的管理政策和管理行为，其调查和检查不受管理层级和管理条块的限制。
3.2.3有权对所调查.检查的事件进行建议，有权提出制止.纠正违反集团公司制度规定的事项的意见，但没有处置权。
3.2.4有权就调查.检查.建议.管理评估等出具督查报告，并对督查报告的立论基础如数据.证据等的准确性负责。
4内部督查工作程序4.1企业管理状况测评4.1.1企业管理状况测评是根据集团所处发展阶段，为了更好地适应市场.满足客户需求，对集团公司及成员企业的整体管理的状况和水平进行全面的.系统的测试.评估和评审。
4.1.2企业管理状况测评从企业整体运作的平衡性和有效性出发，关注企业内外部环境状况和变化，关注PDCA各个环节，关注资金流通.客户和员工，通过股东满意度测评.客户满意度测评和员工满意度测评等管理测评和评估，运用定性和定量相结合的方法确定企业管理水平以及产能和产绩的平衡。
4.1.3企业管理状况测评在测评前须进行测评方案设计。
（1）方案设计必须结合企业实际运作流程和客户群，并遵循周密.严谨和可操作性.可考核性.定性与定量相结合的原则。测评方案在进行第一次测评前须经督委会和执委会共同讨论通过。
（2）方案正式实施前，至少选择一个成员企业或部门试点实施，在制订详细的实施方案并与试点单位取得一致后进行。试点实施过程中，须灵活机动，根据实际变化及时调整进度，并采取相应措施避免产生消极影响。
（3）方案一旦确定，须确保其稳定。方案的修改和调整一般在一个工作年度之初进行。
4.1.4企业管理现状测评频度为一年一次，测评计划一般在年初确定，它应体现持续性和长期性，应体现集团的工作重心。
（1）企业管理现状测评计划的编制应遵循重要性原则.成本效益原则和量力而行原则；
（2）编制企业管理现状测评计划可以由督委会根据执委会要求或者成员企业的申请提出；
（3）新建企业或兼并企业的第一次测评在有第一批用户之后的至二个月间进行；
（4）企业管理现状测评计划一经确定，督查部门应认真组织实施。因特殊原因需要调整计划的，编制调整计划并报总督察批准。
4.1.5企业管理现状测评计划中的每一个项目实施应遵循以下步骤：（1