新三板挂牌法律尽职调查清单.doc

第页共NUMPAGES6页
新三板挂牌法律尽职调查清单

****科技有限公司新三板挂牌法律尽职调查清单致：****科技有限公司为使贵公司进一步了解新三板挂牌的相关要求，现将本所承办新三板业务过程中需要企业提供的文件清单发给贵公司，具体如下：调查事项文件/资料
1.公司基本情况1.1公司最近经年检的《企业法人营业执照》和《组织机构代码证》1.2公司设立登记工商文件.历次变更登记工商文件1.3公司设立时的股东协议.出资协议或发起人协议1.4公司的验资报告（包括但不限于设立时的验资报告.历次资本变更验资报告）1.5公司注册资本实缴证明（以非货币出资的情形适用）1.6公司股东签署的公司章程（包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的公司章程，以及历次章程的修改和补充文件）2.公司股权结构.股东情况2.1公司完整的组织结构图，包括公司各股东及全资.控股.参股企业等，并说明控股及参股关系2.2公司各股东情况介绍，法人股东提供最新经年检的《企业法人营业执照》.自设立至今的工商登记资料.公司章程和公司简介等，自然人股东提供身份证复印件.近五年任职经历等2.3公司现任法定代表人.董事会成员及高级管理人员名单2.4股东会.董事会.监事会议事规则2.5历次股东会.董事会.监事会的相关文件，包括会议通知.议程.议案.会议记录.决议等2.6公司现有的内部决策和控制制度，财务.投资以及内部约束和激励制度2.7公司各股东与公司之间以及股东之间关联关系的说明2.8公司股东签订的与公司有关的合同.协议.意向书.备忘录等2.9公司股东持有的股权是否设定质押或者承诺设定质押，若设定质押请提供相关主合同.质押合同及质押登记文件，以及相关公司董事会.股东会决议和相关审批文件等；若已解除质押，请提供解除质押的相关文件及登记文件2.10公司股东持有的股权是否存在被司法冻结或权属争议等限制其转让的情形，若存在请提供该情形的书面说明和相关文件2.11公司股东持有的股权是否存在委托持股或代持等相关情况，若存在请提供该情形的书面说明和相关文件2.12公司股东是否与第三人签订转让.回购所持公司股权的协议，若存在请提供相关协议2.13公司关联方及关联关系的梳理3.公司有形资产情况3.1公司名下的土地情况说明及土地使用权清单3.2公司名下的土地使用权证.他项权利证.土地租赁协议及登记证明或抵押登记等证明文件3.3与公司土地使用权有关的合同和批准文件，包括土地使用出让合同.抵押合同等文件以及土地出让金的支付凭证3.4与公司土地使用权有关的合作开发合同或合作协议3.5公司房屋所有权证.房屋租赁协议及租赁登记等相关文件3.6公司所有或租赁的房屋使用.租赁或转让的限制或承诺的详细清单及协议文件等3.7确认公司房屋所有权证记载内容与房屋现状是否相符，若有变更而未作变更登记，请说明变更情况并提供相应文件3.8确认上述房产上是否设定抵押.担保，若有请提供抵押或担保合同及相应登记文件和主债务合同3.9公司拥有的固定资产清单及相关证明文件，包括但不限于公司重要的生产设施.机器设备.办公设备等及其购买合同.付款凭证；运输工具的购买合同.和付款发票及车辆登记证明的相关证明文件3.10确认上述固定资产上是否设定抵押.担保，若有请提供抵押或担保合同及相应登记文件和主债务合同等3.11公司国有资产产权登记证（如适用）3.12公司需要说明的其他资产4.公司的无形资产4.1公司拥有的或正在申请的知识产权清单及相关证明文件，包括但不限于专利.商标.著作权.专有技术等，并提供相应专利权证书.商标注册证.其他知识产权证明及有关申请文件4.2公司目前正在使用以及使用过的他人的专利.商标或专有技术的情况说明及相应合同.相关登记等文件4.3公司为一方主体的技术转让和技术使用许可的情况说明及相关证明文件4.4确认上述知识产权上是否设定质押.担保，若有请提供质押或担保合同及相应登记文件和主债务合同等4.5公司知识产权获奖情况说明及相应证明文件5.公司的财务情况5.1公司最近三个年度的资产负债表5.2公司最近三个年度的审计报告及其附注.财务报表，包括资产负债表.损益表.利润分配和亏损弥补等5.3公司财务制度.会计制度及其他重大财务制度的相关文件5.4公司重大融资安排，包括项目融资.融资租赁或分期购买等公司业务的重大融资安排的文件及协议5.5公司xx年度的预算方案或者报告5.6有关国家.省级或地方政府向公司提供的补助或补贴的相关批准或其他安排的批复等文件以及公司享受的财政补贴清单6.公司的重大合同6.1公司近三年的业务合同清单.业务合同文本（包括采购合同和销售合同）6.2公司尚未履行完毕或已履行完毕的所涉合同金额超过人民币50万元以上的合同或协议的说明，并提供相应合同或协议文本6.3公司正在履行的重大资产购买或处置合同.重大建设或