QESB-16采购控制程序(EPC三标体系-程序文件)3-9.doc

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QESB-16采购控制程序（EPC三标体系-程序文件）3-9

**–QESB-16版次:A/0采购控制程序**-**-**发布**-**-**实施**-QESB-16采购控制程序版次:A/0
1、目的为了对采购活动实施控制，以确保采购产品满足规定的质量、环境与职业健康安全要求，特制定本程序。
2、适用范围本程序适用于**项目所涉及的勘测、设计、科研试验、EPC工程等的分包和相关物资的采购。小型项目、所管工程可参照执行。
3、职责
3、1院长、主管院长（主管总队长）或主管总工（主管专总）负责审批采购过程形成的文件；
3、2计划经营处（科）负责规划设计及科试外委等相关专业采购，对供方进行调查、综合评价和择优选择，建立合格供方名录档案，签订采购合同或协议。协助设总（项目负责人）拟定采购计划；
3、3勘测处负责勘测相关专业采购，对供方进行调查、评价和择优选择，建立合格供方名录档案，签订采购合同或协议。协助项目负责人拟定采购计划；
3、4技术质量处(科)、勘测处组织设总（项目负责人）及相关人员对供方提供产品进行检查和验收；
3、5设总（项目负责人）（1）提出采购申请和拟定采购计划；（2）编制采购项目技术要求（包括满足环境与职业健康安全要求）任务书及要求产品提交的时间；（3）参与对供方的评价和选择；（4）负责监督检查分包项目的实施、协调和技术接口管理；（5）负责组织对供方提供产品的检查和验收。
4、工作程序
4、1采购活动包括：（1）勘测、设计、科研试验项目外委及EPC工程项目分包；（2）物资采购。
4、2采购的申请（1）勘测、设计、科试及EPC工程等分包项目由设总、EPC项目经理、专业项目负责人填写(表QESB-16-01)《采购项目申请表》，并按表格要求逐级审批。在选择供方前，需委外的专业应分析委外项目中存在的服务或产品要求、环境因素、危险源、风险及有关质量、环境与职业健康安全初步要求，并将要求通知潜在供方。
（2）EPC工程项目物资采购，由采购部门编制采购计划，由计划经营处（科）审查，报项目经理审批。
无论拟采购物品价值多少，采购申请部门和人员需要事先分析和考虑物品中、物品使用中可能存在的环境因素以及危险源和风险，并坚持如下基本原则：1）符合国家环境保护、节能降耗的法律法规、标准和其他要求，需要时，配备必要的环境保护措施以及节能降耗措施；2）需要时，配备必要的安全防护措施，不带来不可承受的职业健康安全风险；3）不采购和不使用国家明令禁止使用的物品和物质。
4、3选择、评价供方的准则勘测、设计科试及岩土工程等采购项目由设总（项目负责人）、专业项目负责人提出采购项目技术任务书，由计划经营处、勘测处通过招标、询价，对供方实施调查。
4、
3、1评价内容计划经营处（科）、勘测处会同设总、EPC项目经理对供方就以下内容进行调查和评价：（1）分包项目1）提供产品的质量、技术、环境与职业健康安全条件；2）单位资质；3）具备的技术能力和产品交付能力；4）承担类似项目业绩、质量、信誉；5）质量、环境与职业健康安全保证措施；6）产品报价；7）其他要求。
（2）物资采购1）提供产品的质量证明文件；2）单位相关资料（包括代理商）；3）供应能力情况；4）产品报价；5）其他相关材料。
4、
3、2供方信息的调查方式现场调查、同行信息、提供证实材料等。
4、
3、3评价方式（1）勘测、设计、科试和EPC工程等采购项目，由计划经营处（科）将调查材料汇总整理，提出评价和选择意见，填写《供方调查评价报告表》(表QESB-16-02)，送主管总工审定，报主管院长审批。
（2）EPC工程项目大型物资采购由计划经营科提出评价和选择意见，报送主管院长审批。一般物资采购及现场物资采购，由EPC项目经理授权签批。
（3）物资采购时，同时对代理商进行评价和选择。
（4）对特殊物资采购（如砂石料、内地厂家产品）采取灵活的评价方式，但必须有相关质量证明文件，必要时到货源处验证。
4、
3、4接受为供方的条件：主要为质量、资质和报价等条件。
4、4重新评价供方的准则
4、
4、1评价时机（1）对现有供方不定期（年度）重新评价其按要求提供产品的持续保证能力；（2）当供方在提供产品或服务过程中出现质量与保证能力等问题时。
4、
4、2评价内容：（1）供方提供稳定质量产品的持续能力；（2）供方质量、环境与职业健康安全管理体系和检验的有效性；（3）提供的产品质量时间和技术条件是否符合技术任务书的要求；（4）供方同类工程业绩；（5）供方拟投入采购项目的人力资源和设备资源能否满足采购要求；（6）后期服务的保证；（7）采购报价。
4、
4、3评价方式：同上述
4、
3、3条。
4、
4、4接受条件：供方产品质量的持续稳定性。
4、5合同或协议的签订
4、
5、1计划