奥维通信股份有限公司董事会内部控制自我评估报告.doc

奥维通信股份有限公司董事会内部控制自我评估报告依据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章制度的要求及《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7号）、深圳证券交易所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》，公司董事会审计委员会对公司内部控制及运行情况进行了全面检查，出具公司内部控制自我评价报告如下：一、公司情况简介奥维通信股份有限公司成立于2000年12月，总部设在中国沈阳，是一家专业从事微波射频产品及无线通信网络覆盖系统开发、生产、销售并提供相应服务的国家重点高新技术企业，是中国通信运营商无线网络覆盖设备及网络服务的专业供应商。公司于2001年被评为“国家重点高新技术企业”，2002年列入国家级火炬计划。2002年7月,奥维公司通过了ISO9001:2000质量管理体系认证。2002年11月，获得辽宁省通信管理局颁发的《通信用户管线建设企业资质证书》。2004年6月，获得信息产业部颁发的《通信信息网络系统集成企业资质证书》。自主开发的移动通信网络覆盖系列产品获得《国家无线电管理委员会型号核准证》和《信息产业部电信设备进网许可证》。2005年7月，公司的“奥维基于Modem直放机网管监控系统”等三个软件产品被辽宁省信息产业厅评选为辽宁省2005年度优秀软件产品。2005年12月，公司被辽宁省人事厅认定为“辽宁省民营企业博士后科研基地”。2006年5月，公司被沈阳市政府评定为“沈阳市50家领航企业”。2006年11月公司通过ISO14001:2004环境管理体系认证,2006年12月公司通过OHSAS18001职业健康安全管理体系认证。2008年4月经中国证券监督管理委员会《关于核准奥维通信股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2008]510号）核准，公司向社会公众发行人民币普通股2700万股，并与2008年5月12日在深圳证券交易所上市交易。二、公司建立内部控制实现的目标、遵循的原则及包括的要素（一）公司建立内部控制实现的目标1、遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定；
2、提高公司经营的效率和效果；3、保障公司资产的安全；4、确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。（二）公司建立内部控制遵循的原则1、全面性原则2、重要性原则3、制衡性原则4、适应性原则。5、成本效益原则（三）企业建立与实施有效的内部控制，应当包括下列要素：1、内部环境2、风险评估3、控制活动4、信息与沟通5、内部监督三、公司内部控制体系（一）内部环境1、治理结构及议事规则根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，制定了议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。三会一层各司其职、规范运作。董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会三个专门委员会，以进一步完善治理结构，促进董事会科学、高效决策。2、组织机构公司根据职责划分结合公司实际情况，设立了市场部、采购部、生产部、质量管理中心、技术支持部、财务部、研发中心等职能部门并制定了相应的岗位职责。各职能部门分工明确、各负其责，相互协作、相互牵制、相互监督。公司对分公司及办事处的经营、资金、人员、财务等重大方面，按照法律法规及其公司章程的规定，通过严谨的制度安排履行必要的监管。3、内部审计公司审计部直接对审计委员会负责，在审计委员会的指导下，独立行使审计职权，不受其他部门和个人的干涉。审计部负责人由董事会任免，并配备了专职审计人员，对公司、分公司及办事处所有经营管理、财务状况、内控执行等情况进行内部审计，对其经济效益的真实性、合理性、合法性做出合理评价。并由审
计部具体负责组织协调内控的建立实施及日常工作。4、人力资源政策公司坚持以敬人、育人为原则，通过人才留用与发展，做到“人尽其才，才尽其用”的人才理念。公司实行全员劳动合同制，制定了系统的人力资源管理制度，对人员聘用、员工培训、工资薪酬、福利保障、绩效考核、内部调动、职务任免等等进行了详细规定，并建立了一套完善的绩效考核体系及人力资源控制程序。通过各种渠道加强员工文化建设，强化员工风险意思，加强员工法制教育，制定了员工行为守则。5、企业文化公司十分注重企业文化建设。多年来，奥维通信秉承“关注细节，追求完美”的经营理念，本着“诚信、创新、高效、团结”的企业精神，通过职业教育、干部培训、真心对话、公司刊物及公司网址营造具有奥维特点的企业文化氛围。（二）风险评估公司根据战略目标及发展思路，结合行业特点，建立了系统、有效的风险评估体系：根据设定的控制目标，全面系统地收集相关信息，准确识别内部风险和外部风险，采用定性及定量相结合的方法，对风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险。根据风险评估的结果，结