银行案件防控、合规风险排查述职报告.doc

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银行案件防控、合规风险排查述职报告

201x年，xx市支行行领导高度重视案件防范以及合规工作，通过梳理各部门及各条线的业务重点，发现业务环节中的风险点，来对防范合规风险、案件防控工作进展深化的研究、学习。通过完善相关制度建立，加强全流程管理，提升员工风险意识，从各项工作细节处入手，深化开展合规风险排查，防范案件风险，现将2022年案件防控、合规风险排查的主要工作汇报如下：
一、201x年主要工作
〔一〕定期开展案件防控工作领导小组会议

〔二〕定期开展合规排查工作
2022年来，xx市支行对重点业务、重点环节的员工进展合规教育，严格按xx规定对员工进展家访、行为排查工作，严格按照市分行案件防控工作会议要求，进步排查手段的针对性与有效性，重点关注员工的“工作圈、生活圈、社交圈、消费圈”，多渠道、多维度监测员工八小时内外的动态。先后开展了对重要岗位员工的不良行为排查以及涉及民间借贷、参与非法集资行为的排查，共排查了xx员工，排查率xx，组织员工签署了xx份合规承诺书，填写家访表xx份，通过排查，实在有效的减少了风险，排除了隐患。
〔三〕定期开展案件防控培训工作
支行定期组织行员工针对外部案例以及《xx市分行员工违规行为考核细那么》进展学习分析^p。同时组织了全行员工学习了合规知识，开展了“合规大讨论”并且组织员工写了合规心得，此外支行还特邀请了法律顾来我行开展“法制大讲堂”活动，在我们员工与法律参谋的一问一答中，让我们的员工清楚什么行为是非法的，哪些“高压线”是我们银行业从业人员坚决不可触碰的，使得每位员工心里都有一条不能逾越的红线。今年11月份，支行组织了消防平安知识培训及演练，通过培训及演练，员工们进步了消防平安意识，掌握了消防平安知识及消防应急技能
通过这些学习、培训让所有员工明底线、知敬畏、守规矩，在全行营造良好的合规文化气氛。
内容丰富多角度。
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银行案件风险排查报告
按照中国银监会《关于印发银行业金融机构案件风险排查管理方法的通知》要求为进一步加强我行案件防控风险排查工作，进步全行员工案件防范意识，加强内控制度建立，查找风险点，及时发现并上报各类案件，消除案件隐患，确保案件防控风险点排查工作的扎实有效开展。行长为案件防控排查工作的第一责任人，各部门负责人组织本部门的排查工作，充分认识案件风险防控工作的严峻形势，高度重视，实在负责，把案件风险防控排查工作落实到位。主要对以下方面进展排查。
一、资金柜面业务方面
通过翻阅2022年试营业以来全部业务凭证及各类登记簿，尤其对重要空白凭证、印章、内部账户等账簿进展重点排查，营业部可以严格执行“碰库”制度，早中晚三“碰库”，确保现金、重空、印章的账实相符；可以严格按照《潭农商村镇银行综合业务系统综合柜员制管理施行细那么》进展标准操作，有效防范操作风险；制定了明确的岗位职责，权责分工明晰，起到互相监视作用；认真执行大额现金取现登记制度，对超过5万元的大额取现业务实行预约管理，建立了大额划转登记簿，大额交易严格按照反洗钱的相关规定逐笔进展了审批，并详细记录其交易对方、资金用处等重要情况，对异常资金交易及资金变动做到实时监控。
通过对资金、柜面业务方面排查，并查阅“查库登记簿”及“柜面业务交接登记簿”等各类登记簿及查看监控录像，各项工作均符合我行制度规定。未发现存在诈骗、挪用、套取资金现象，资金、柜面业务操作标准。
二、信贷业务方面
通过检查客户评级授信情况，包括授信准入、流程、额度、期限的检查，贷款尽职调查情况检查、信贷合同、征信检查、利率定价检查，委托支付检查，抵质押物检查等，用信前根本已签订相关文本资料，完善用信手续，根本上严格按“三个方法、一个指引”要求执行，需委托支付的已按要求签订委托支付协议，提款申请书中支付对象名称、账号与提供的用处证明和实际根本相符；抵质押物均已办理登记或止付手续,贷款经办根本合规，未发现虚假抵质押的现象。通过审阅贷款合同中贷款走款、抵押、保证、付款条件、支付方式等条款规定，查阅放款及支付手续，确定贷款委托支付合规，风险控制有效。
三、下一步工作开展方案
下一步我行将严格按照《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》〔银监发[2022]6号〕的要求，加强对员工理想信念、合规化、职业道德和反腐倡廉等方面的教育，其内容包括：案件治理与风险防控政策，规章制度和相关工作要求，内控管理根本制度，主要业务流程操作风险及防控措施等，引导员工树立良好的职业道德风气和爱岗敬业精神，促进各岗位从业人员掌握风险控制要点，强化员工的遵纪守法意识和风险防控意识，努力做到自重、自省、自警、自廉，增强主动防控风险的内在动力，使全员的业务素质及合规意识得到新的提升，加强机构、管理和操作等责任约束，进一步查找平安管理工作中的