商业银行经营情况专项审计调查项目银行需要准备的资料.doc

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商业银行经营情况专项审计调查项目银行需要准备的资料

我省部分城市商业银行经营情况专项审计调查项目银行需要准备的资料各城市商业银行：为便利本次专项审计调查工作顺利开展请做好以下准备：1.进点会议上介绍以下情况（1）银行的基本情况；（办公室）（2）银行如何落实国家信贷政策、支持中小企业融资和产业转型升级；（市场管理部、风险管理部）（3）近期信贷资产质量变动情况；（风险管理部）（4）银行自身发展战略和遇到的困难和问题。（董办、办公室、市场管理部、风险管理部、财务管理部等）2.审计组开始工作时需要提供的资料（1）20__年6月、20__年12月、2021年6月报送银监部门的1104报表；（风险管理部）（2）20__年会计师事务所审计报告20__年底和2021年6月末的资产负债表、业务状况表、损益表；（财务管理部）（3）中小企业融资方面的材料。包括信贷管理制度和业务流程图本行特有的经验与做法、创新的金融产品和服务形式遇到的困难以及希望其它部门和机构协助解决的问题；（市场管理部、风险管理部）（4）信贷资产安全方面的材料。实体经济形势变化对贷款质量产生的影响已有不良贷款的行业分析。（风险管理部）（5）银行自身发展战略遇到的困难和希望政府部门帮助解决的问题。（董办、办公室、市场管理部、风险管理部、财务管理部等）（6）2021年6月末的电子数据：贷款合同表、贷款分户账、抵质押合同表、担保合同（关系）表。（风险管理部）（7）其它资料需求将在审计组进点后逐步提出。
省审计厅金融处
二○一三年九月五日