财务管理内部审计食品安全质量环境管理体系体化内审通用检查表.doc

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财务管理内部审计食品安全质量环境管理体系体化内审通用检查表

1
{财务管理内部审计}食品安全质量环境
管理体系体化内审通用检查表
◆检查有无
ISO220、
◆有无3个标准要求形成
文件的程序和记录？
◆一体化管理体系要素
（过程）间的逻辑关
√
√
ISO9001
、
要
ISO14001
系、文件的接口是否清
楚？
求形成文件的
程序和记录？
◆查询相关文件的
途径
◆有无规定查询相关文件
的途径？
√
√
◆文件是否便于查阅？
续表
一体化管理体系要求
ISO9001ISO14001ISO220
条款条款条款
4.2.24.4.44.2.1
总则
检查方法
是否参考
适用文件
检查
结果记录
一体化
条款
检查内容
文件
查阅
现场
检查
提问
4.2.2
◆管理手册的覆盖面
◆管理手册是否包括管理体系
的范围?
◆管理手册是否包括任何剪裁
的细节说明剪裁是否合理
◆管理手册是否引用或包括程
序文件？
√
√
√
√
√
综合管理质量手册文件
是否完整如对
手册
ISO9001
剪裁细节说明是
标准有
否合理?
◆管理手册是否包括管理体系
过程(或要素)之间的相互作
用的表述?
◆手册和程序是否相互协调?
是否有可操作性?
◆管理手册的控制情
况
√
◆手册的发放、更改是否符合
文件控制要求？
4.2.2
文件控制文件控制文件控制
4.2.3
4.4.5
4.2.2
文件控制
◆制定的文件控制程
序是否符合要求？
◆文件控制程序内容是否完整?
√
√
√
√
√
√
是否有可操作性程序中是
√
√
√
√
否对文件的编制、批准、发
布、存档、查找、修订、评
审做出了规定?
◆程序文件是否为有效版本？
◆外来文件(如标准)是否包括
在控制范围之内?
◆是否规定了文件的保管办
法？
◆是否规定了适时和定期评审
文件的有效性?
◆对体系的运行起关键作用的
岗位是否得到现行有效文件?
◆是否规定了失效文件的处置、
管理办法？
续表
是
参
考
文
件
一体化管理体系要求
一体化ISO9001ISO14001ISO220
条款条款条款条款
检查方法
检查
结果记
录
否
检查内容
适
文件现场
查阅检查
提问
用
4.2.2
文件控文件控制文件控制
4.2.3
4.4.5
4.2.2
文件控制
◆文件的编写、
批准、发布、
◆所有文件是否字迹清
楚?
◆所有文件标识是否明
确?
◆文件发布前是否得到
授权人的批准?
◆所有文件是否均注明
制定或修订日期?
◆文件修改后是否重新
批准?
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
制
保管、修订、
评审情况
◆识别文件现行修改状
态的方法是什么?是
否满足要求？
◆使用处是否都使用适
应文件的有效版本?
◆文件的查找是否方便?
◆文件的保管是否有效?
◆是否对外来文件的收
◆外来文件的
控制
√
集审查批准归
档、发放、使用、评
审、更新、补充和作
废等做了规定?
、
、
、
√
◆执行的如何?
◆作废文件的
管理
◆是否对保留的作废文
件进行标识和管理,
√
以防止误用?
续表
检查
文件现场结果记
一体化管理体系要求
一体化ISO9001ISO14001ISO220
是
否
适
用
参
考
文
件
检查方法
提问
检查内容
条款
条款
条款
条款
查阅检查
录
4.4.2
4.4.2
4.5.4
4.2.3
记录控制
◆是否有对记
录进行管理
的程序？
◆程序中是否对记录的
√
√
√
√
√
√
记录控记录控制记录控制
制
、
、
、
标识收集编目
归档保存维护
、
、
、
查阅、处置等管理内
容做了规定?
◆与本组织有关的记录
有哪些?
◆3个标准中要求的记
录是否全部覆盖?
◆与受审部门有关的记
录有哪些?
◆程序中是否包含对记
录的质量要求?
◆是否有保存期限的规
定?保存期限是否符
合法规要求?
◆记录管理的
实况
◆是否对记录进行了清
理,并列出了清单?
◆对记录的标识、贮存、
检索、保护是否与书
面程序的要求相一致?
◆记录是否填写正确、字
迹清楚？
◆贮存是否便于存取和
检索?
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
◆贮存环境如温度、湿度
是否适宜?防尘、防蛀
等保护措施是否得当?
◆过期记录是否按要求
进行处置？
◆现行记录是否完整?能
否提供足够信息?信
息是否可靠、可见证?
◆记录能否做到对相关
活动、产品或服务的
可追溯性?
◆员工在需要时能否从
组织的记录/信息管理
系统获取相应信息？
续表
检查
一体化管理体系要求
检查内容
是
参
检查方法
一体化ISO9001ISO14001ISO220
条款条款条款条款
否
适
用
考
文
件
结果记
录
文件现场
查阅检查
提问
5.1
5.1
管理承管理承诺
4.4.1
5