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证券营业部个人总结

总结是对某一特定时间段内的学习和工作生活等表现情况加以回顾和分析的一种书面材料，它可以帮助我们有寻找学习和工作中的规律，不妨让我们认真地完成总结吧。那么总结要注意有什么内容呢？以下是小编帮大家整理的证券营业部个人总结，希望能够帮助到大家。在公司“规范经营，稳健发展”的指导思想下，20xx年营业部的工作重心为改善服务质量，发展增量和盘活存量。我围绕着营业部的工作重心,在改善服务质量和盘活存量方面做了如下工作,现总结如下:一、积极做好盘活存量客户工作为提高营业部的增量收入，全力完成总部下达的目标任务，营业部实行了对“零佣金”客户的佣金调整。针对595户零佣金客户,我带领部门员工通过电话、现场、上门等方面与零佣金客户进行沟通,细致了解客户意愿,提高对这类客户的服务水平，改变“低佣金、低服务”的状况，实现了零佣金客户佣金水平的提高，并取得了显著的成效。共调整零佣金客户522人。4月份在散户场外交易的佣金水平提高至过程中,针对客户的不理解和咨询,我耐心与客户交涉，针对不同的原因，灵活处理，力争消除其不满，增加客户满意度，全力挽留客户。认真执行经纪业务部《关于下发营业部盘活存量客户实施方案的通知》的具体内容，全面梳理了客户服务体系，将客户服务工作落实到人头，加强业务管理和分析，丰富服务内容，加强与相关部分的合作。同时,加强了重点客户的服务内容,通过与公司研发部的密切合作，力争通过他们资产周转率的上升来带动营业部增量收入的增加。我按照资产较大和成交不活跃这两条标准筛选出部分客户,作为与研发部合作的对象,制定了合作方案,并分配落实到部门员工的人头上，由员工为所分配客户建立详细的客户档案，以客户档案为基础，与总部研发部配合，循环开展以下工作：详细分析客户所持的股票，对所持较死的股票大胆建议卖出；积极向客户推荐有潜力的个股，促使成交；详细记录与每个客户的交流内容，并跟踪客户的后续操作；对客户成交的个股密切关注，及时提供操作建议；当所荐个股表现较好时，积极主动与客户联系交流，进一步刺激客户。我负责对客户经理的工作进行指导,并将于客户交流及分析的情况与研发部进行沟通。二、做好客户保证金独立存管工作根据中国证监会《关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知》和公司《关于对各分支机构客户资金帐户和股东帐户进行全面清理的通知》，在营业部领导的亲自组织实施领导下,有步骤地开展工作采取一些有效办法积极联系客户,进行细致的清理。许多开户资料由于历史原因不规范，且相当的客户由于缺乏联系方式失效无法联系,加强了我们的工作难度。我们加班加点对7600多名客户资料逐笔清理、分类、标注,全面清查完成了帐户清理工作中的客户电子资料补充和信息修改、帐户对应关系清理、不实帐户清理和一挂多帐户、机构帐户的清理工作,通过了公司的验收。三、加强自身建设今年在做好本职服务工作的,同时还加强业务学习，学习了LOF、ETF、国债买断式回购等创新业务的相关知识,提高了业务技能。