非法集资风险排查自查报告 篇1.docx

非法集资风险排查自查报告篇1

非法集资风险排查自查报告【优秀】随着个人的文明素养不断提升，接触并使用报告的人越来越多，报告中涉及到专业性术语要解释清楚。相信许多人会觉得报告很难写吧，下面是小编整理的非法集资风险排查自查报告，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。非法集资风险排查自查报告篇1在收到《转发关于开展和处置非法集资工作专项检查的通知后》，我县高度重视，分管副县长亲自批示，县处非办研究制定了工作方案，并召集相关部门召开会议部署相关工作，对照检查内容逐条进行自查整改，现将有关工作自查情况报告如下：一、xx县人民政府责任落实情况成立了以分管副县长为组长、23个成员单位为成员的打击和处置非法集资工作领导小组，由县金融办负责日常工作，落实行政工作人员1名，事业工作人员3名，安排处非专项工作经费10万元列入县级年度财政预算，做到了组织、人力、财力保障到位。将防范和处置非法集资工作纳作为我县科级领导班子经济社会发展年度考核的重要内容，并将处非办作为各单位年度考核打分单位。通过下发文件、召开会议，对各单位处非工作责任进行部署，明确责任，并作为县政府督查的重点工作，对工作不到位的进行适时通报，对可能存在的失职渎职行为由有关部门进行追责处理。结合“智慧xx”项目，将处非工作纳入网格化管理，并通过文字材料、电子媒体加强对基层网格化工作人员的处非知识宣传，提升他们防范和处置非法集资意识。下发了《xx县处置非法集资突发事件应急预案》建立多级联动的.非法集资情况收集系统，发挥好综治、信访、公安和乡镇、社区工作人员作用，充分了解掌握相关信息，重点关注房地产开发、投资理财、农民专业合作社等易发、高发领域，通过定期检查和暗中摸排，尽早发现苗头性问题，做到及时处置和报告，努力消除隐患。充分发挥城市环卫、农村保洁员、基层组织和广大人民群众的作用，及时清理和阻止传单、小广告的传播。建立公职人员金融信用评价体系，对公职人员参与民间金融活动进行约束管理。二、县处非办（金融办）工作落实情况以县政府办名义下发了《xx县打击和处置非法集资工作领导小组成员单位职责分工的通知》，从县政府层面对各单位工作责任进行了明确分工。定期对全县进行金融风险摸排工作，并调度公安、市管和乡镇对陈案进行推进调度。加大日常宣传力度，提高人民群众防范非法集资意识。联合银行业金融机构，对涉嫌非法集资的经营主体和主要参与人建立异常目录和信用记录，纳入全省社会信用体系平台。制定下发了《xx县非法集资案件举报奖励暂行办法》，设立了举报电话和电子邮箱，根据情况给予举报人最高10万元的奖励。通过处非领导小组会议，统一协调全县非法集资案件处理，最大限度挽救人民群众财产损失。规范民间融资发展，切实加强对贷款中介、民间小贷公司的管理。深入推进全县处置非法集资工作落实，严格按照考评方案定期对相关工作进行检查，重点检查工作机制、宣传力度、风险排查、社会稳定和案件处理工作。三、相关部门工作开展情况县市场和质量监管部门通过日常检查和不定期抽查，对我县各企业进行严格监管，对有苗头性问题的企业及时进行警示约谈，降低各经营主体非法集资发生风险。公安经侦部门积极配合相关部门开展执法检查工作，对部门重点案件进行法制和业务指导，对涉嫌非法集资的公司和主要参与人的银行账户进行调查，按法定程序进行资产冻结，及时做好财产保全。严格审批广告发布，宣传、文广和各县级媒体严格甄别，对可能涉嫌民间融资的广告一律不予发布。同时由网信、工信和各运营商合力加强新媒体信息监管，防止非法集资信息通过网络传播。四、存在的问题和下步打算由于xx县金融体系规模较小，县级专门工作力量有限，目前我县的处非工作基本还处于完成上级安排，做好规定动作的阶段，开展处非工作的自主性、创新性工作不多。下一步我县将继续按照上级部门的工作要求，加大工作力度、做好宣传教育、强化监测预警和风险排查，积极推进处非工作成为全县的一项核心工作，进一步提高各职责部门的重视程度和工作力度，努力推进xx处非工作再上新台阶。非法集资风险排查自查报告篇2为积极响应国家关于防范和处置非法集资的号召，确保我单位经营活动的合法性与安全性，维护金融秩序和社会稳定，特开展本次非法集资风险排查自查工作，报告如下：一、自查基本情况1.自查范围：本次自查覆盖了我单位所有业务部门、分支机构及合作伙伴，重点检查了资金募集、投资理财、借贷融资等关键业务环节。2.自查方法：采用文件审查、现场检查、员工访谈、系统核查等多种方式，结合相关法律法规及监管要求，对可能涉及非法集资的行为进行全面排查。二、自查发现的问题1.合规意识不足：部分员工对非法集资的法律界限认识不清，存在模糊地带操作的风险。2.宣传材料管理不规范：部分宣传材料在表述上可能误导投资者，未充分揭示投资风险。3.资金监管不严：个别业务环节在资金流转过程中存在监管漏洞，增加了