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2012内控机制汇报材料范文

第一篇：2012内控机制汇报材料范文淅川：2012年上半年防范权力风险内控机制运行情况为了加强廉政建设和深化执法建设年，进一步有效防范内部风险，健全完善责任明晰、制约有力、监督到位的单位内控机制，从源头和机制上预防腐败行为，增强党员干部的责任意识和廉政风险意识，深化防范权力风险内控机制，增强国税系统预防腐败工作实效，在去年防范权力风险内控机制工作基础上，今年按照市局内控机制工作要求，我们细选八个重点项目进行重点防范权力风险内控机制项目，现将上半年防范权力风险内控机制运行情况汇报如下一、指导思想和基本原则以党的十七大和中纪委十七届七次全会精神为指导，以科学发展观为统领，认真贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》和国家税务总局《关于进一步深化内控机制建设加强廉政风险防控的意见》精神，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，在全面内控的基础上，按照分级监控、制约有效、上下联动、运行顺畅的总体要求，突出做好重点工作、重点环节、重点岗位的风险防控，通过创新体制、机制，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化和法制化水平，使执法和管理风险得到进一步的有效管控。（一）围绕中心，服务大局。围绕税收工作大局，着力发挥内控机制源头防范的作用，提高反腐倡廉能力和实际效果，服务和保障税收事业的健康发展。（二）突出重点，持续推进。围绕决策权、执行权、监督权行使的重点领域、重要岗位和关键环节，统筹谋划、分步实施、分类管理、有序推进内控机制建设。（三）防控结合，强化管理。明确工作职责，加强流程控制和风险管理，对重点领域、关键环节实现全面覆盖、全程防控，发挥体制、机制、制度和监督的综合效能。（四）改革创新，不断完善。在监控的过程中，及时总结成功经验，借鉴好的做法，不断探索内控机制的新途径、新方法，逐步完善内控机制和廉政风险防控体系。二、组织机构和主要内容及方法在县局党组的统一领导下，成立由县局领导、机关科室负责人组成的内控机制风险防范管理工作领导小组，具体负责内控机制和风险防控管理工作的组织、协调、实施和督导。领导小组下设廉政风险管理办公室，办公室设在监察室，办公室主任由梁建武同志担任。主要内容和方法（一）彻查风险事项各单位和机关各部门对去年排查的风险，进行一次回头看，结合本单位和部门的工作职责，对面临的各类风险进行认真细致的排查，完善修订风险事项和防控措施。重点排查的内容：1.思想道德风险。指个人因主观原因和外部环境的不良诱惑而可能产生思想道德问题的风险。主要表现在：放松世界观改造、理想信念动摇；不思进取、得过且过；漠视群众、官僚主义；脱离实际、形式主义；弄虚作假、虚报浮夸；见利忘义、以权谋私；贪图享受、腐化堕落；阳奉阴违、我行我素；独断专行、软弱涣散等。2.制度机制风险。指因制度机制不健全、制度执行不力可能导致的风险。主要表现在：对工作实践中暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题，未能及时制定或完善相关制度，致使管理过程中存在着漏洞和薄弱环节；制度贯彻落实不到位，工作流程出现漏洞；对人、财、物管理等重要事项未能严格按照制度办事，致使权力没有按要求规范公开运行。3.岗位职责风险。指不能正确履行岗位职责、不能正确行使权力可能导致的风险。主要表现在：不履行“一岗双责”或履行不到位，致使单位或个人及所属人员发生违纪违法问题；违反民主集中制原则，独断专行或软弱放任；滥用职权，失职渎职，不履行或不正确履行职责等。（二）重点防控内容县局在市局制定的重点防控目标基础上，结合淅川国税实际，确定了个体户管理、一般纳税人管理、发票管理、税收优惠政策管理、纳税评估、税务行政处罚、稽查案件选案和案件审理等8类重点防控工作。各单位和部门结合自身的工作实际，确定本单位和部门的重点防控工作，填写《重点防控工作备案表》，上报县局内控机制工作领导小组备案。（三）风险防控方法1、岗位自控按月进行。每月初的第一周为岗位自查周。各单位、部门各岗位人员要对照岗位职责，对上月工作中的风险事项进行自查，填写《内控机制岗位自查表》，单位、部门统一存放。对县局确定的重点防控工作，要逐一详细说明工作程序、完成时限、内容质量是否符合规定要求，需要公开的工作还要说明怎样进行公开等事项。单位和部门主管领导要对岗位自查情况进行审核并签署意见。2、部门监控按季进行。每季的第一周为部门监控自查周。各单位、部门要对照部门职责，对上季度本部门承担的风险事项进行自查，对县局确定的重点防控工作要进行全面分析、评估，填写《内控机制部门监控表》，报县局内控机制工作办公室。3、县局分析按季进行。每季度的第一个月，县局召开内控机制领导小组会议，听取各单位、部门监控情况汇报和内控机制工作进展情况，对上季度县局行政管理权和税收执法权运行情况进行一次全面分析，认真查找可