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反洗钱知识题库1

第一篇：反洗钱知识题库1反洗钱知识题库一、单项选择题1、2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过的《中华人民共和国反洗钱法》自（A）开始施行。A、2007年1月1日B、2007年3月1日C、2007年5月1日D、2006年10月31日2、国家反洗钱行政主管部门是指（A）。A、中国人民银行B、公安部C、中国工商银行D、中国证券管理委员会3、负责反洗钱资金监测的机构是（B）。A、中国人民银行反洗钱局B、中国反洗钱监测分析中心C、公安部D、最高人民检察院4、我国（B）最先规定了洗钱罪。A、修订后的新《宪法》B、修订后的新《刑法》C、修订后的新《中国人民银行法》D、《金融机构反洗钱规定》5、目前，中国反洗钱工作部际联席会议的牵头单位是(C)。A、公安部B、国务院C、中国人民银行D、财政部6、我国现有法律规定的洗钱罪的上游犯罪有（A）种。A、7B、8C、9D、107、我国具有金融情报中心（FIU）职能的机构是（A）。A、中国人民银行反洗钱局B、中国人民银行调查统计司C、中国人民银行支付结算司D、中国反洗钱监测分析中心8、金融机构应当在大额交易发生后的（B）个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。A、3B、5C、7D、109、金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的（D）个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。A、3B、5C、7D、1010、任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的（B）或者其他身份证明文件。A、工作证B、身份证件C、驾驶证D、身份证复印件11、金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（D）的原则。A、认识你的客户B、熟悉你的客户C、见过你的客户D、了解你的客户12、金融机构在履行客户身份识别义务时，不需向人民银行报告的行为是（B）。A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的B、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，可完整获得汇款人姓名等相关信息的C、客户无正当理当拒绝更新客户基本信息的D、采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的完整性的A、认识你的客户B、熟悉你的客户C、见过你的客户D、了解你的客户13、代理他人在银行办理规定金额以上的现金存取业务时，应当（D）以配合金融机构履行客户身份识别义务。A、无需出示身份证件B、只出示代理人有效身份证件C、只出示被代理人有效身份证件D、同时出示代理人与被代理人的有效身份证件14、金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以（C）形式向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告。A、口头电话B、电子邮件C、书面报告D、手机短信15、《中华人民共和国反洗钱法》规定金融机构对客户的交易信息在交易结束后至少保存（A）A.5年B.10年C.15年D、永久16、根据我国《刑法》规定，洗钱罪的最高刑期是（A）。A、死刑B、无期徒刑C、十年D、五年17、专业反洗钱国际组织中，最具影响力的核心组织是（A）。A、金融行动特别工作组B、金融情报中心C、艾格蒙特集团D、巴塞尔银行监管委员会18、金融机构为自然人客户办理人民币单笔（D）以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。A、2万元B、1万元C、3万元D、5万元19、任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱（D）举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。A、检察机关B、其他金融机构C、监管部门D、行政主管部门或者公安机关20、以下（D）活动可能存在洗钱行为。A、地下钱庄B、购买保险立即退保C、成立空壳公司D、以上都是21、以下不属于“黑钱”来源的是（D）。A、毒品交易所得B、敲诈勒索所得C、走私收入D、诚实守法经营所得22、中华人民共和国根据缔结或者参加的国际条约，或者按照（）原则，开展反洗钱国际合作。A、互惠互利B、国际公约C、公平公正D、平等互惠23．按照反洗钱的规定，金融机构对客户的交易记录，自交易记账之日起至少保存（B）年。A:3年B:5年C:10年D::15年24．世界上最早对洗钱进行法律控制的国家是（D）A:英国B:法国C:澳大利亚D;美国25．我国规定的单位之间人民币单笔转账需要进行大额支付交易报告的金额起点为（C）。A:20万B:50万C:200万D:500万26．金融机构个分支机构应于每月初（B）工作日内汇总上报大额和可以外汇资金交易情况，逐级上报至主报告机构。同时报关外汇局当地分局。A:3B:5C:10D1527．公检法等部门查阅与案件有关的银行存款或相关资料，查询人必须出示本人工作证或执行公务证和出