廉洁风险防控手册(试行)[最终定稿].docx

廉洁风险防控手册(试行)[最终定稿]

第一篇：廉洁风险防控手册(试行)廉洁风险防控手册（试行）二0一一年十二月目录一、手册综述.........................................1（一）指导思想...................................2（二）目的.......................................2（三）适用范围...................................3二、廉洁风险防控概述.................................3（一）风险及风险管理.............................3（二）廉洁风险...................................4（三）廉洁风险防控...............................5三、廉洁风险防控机制.................................6（一）公司管理理念与员工行为准则.................6（二）领导干部的基本要求.........................7（三）领导机制与工作职责.........................8（四）工作机制...................................9（五）宣传教育机制..............................10（六）监督机制..................................11四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控........12（一）人力资源管理..............................121、公司党组管理干部任职管理业务事项.............142、分公司党组管理干部任职管理业务事项...........163、基层企业副职后备干部选拔业务事项.............18I4、基层企业中层干部任职管理业务事项.............205、基层企业员工录用管理业务事项.................22（二）投资管理..................................246、兼并收购业务事项.............................24（三）物资管理..................................267、公司基建工程设备采购业务事项.................268、公司生产更改工程设备采购业务事项.............299、公司新增物资供应商业务事项...................3210、基层企业物资采购选择供应商业务事项..........3411、基层企业物资采购预付款、验收、付款业务事项..3812、基层企业报废物资出售业务事项................40（四）工程管理..................................4213、基建工程承包商选择业务事项..................4214、基层企业更改、小型基建工程承包商选择业务事项15、基层企业基建、更改工程合同付款业务事项......53（五）燃料管理..................................5616、燃煤采购业务事项............................56（六）监察审计..................................6217、内部审计业务事项...........................6218、信访举报和案件查办业务事项.................64（七）其他......................................6719、基层企业粉煤灰销售业务事项..................67II五、测评、监督与考核................................70（一）测评....................................701.2.3.4.5.6.7.测评内容...................................70测评频率...................................70样本数量选取...............................70测评方法...................................71测评报告...................................71缺陷整改.....................