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投资顾问公司合规专员考试试题

第一篇：投资顾问公司合规专员考试试题不够考试题：1.什么是合规经营？2.营销人员的禁止行为？（至少回答四项）3.如何界定员工隔离墙中的位置？4.研发报告的发布审阅机制如何实施？5.建立有效的客户营销及咨询服务的录音确认制度包括哪几项？6.2011年对咨询机构正式实施的两个业务新规是什么？答案：第一题：合规经营是指公司所有经营活动均依照合规管理规定和其他项业务管理的规定，符合公司制定下发的各项内部合规管理制度规定的总称。第二题：1、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；2、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；3、损害社会公共利益、容维投资顾问有限责任公司或者他人的合法权益；4、从事与其履行职责有利益冲突的业务；5、贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；6、接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；7、买卖法律明文禁止买卖的证券；8、违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；9、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；10、泄露客户资料；11、夸大、不实营销宣传行为；12、承诺保守收益、明示或暗示投资收益行为；13、委托理财、代客操盘、委托交易行为；14、中国证监会、协会禁止的其他行为。第三题：根据各部门的业务性质以及每个员工岗位职责，明确划分每个员工在信息隔离墙中的位置。1.公司研究发展中心的研发人员属于墙内员工。2.公司业务营销部门以及投资顾问中心等部门的员工属于墙外员工。3.墙上员工，包括公司高级管理人员、合规部等员工。第四题：公司证券研究报告发布审阅机制，在研发中心发布证券研究报告之前，由研发中心证券研究报告质量管理人员对证券研究报告进行质量管理，防范研发报告出现具体证券品种、具体价位、引用不实报导及不规范用语。在由合规管理人员对证券研究报告涉及的合规管理事项进行合规审查。除本公司证券研究报告质量管理人员、合规管理人员外，公司其他部门以及其他人员均不得在发布前审阅证券研究报告。第五题：1.业务开通前以录音形式进行风险提示。2.业务营销过程全程录音。3.客户认可“盈亏责任自负”的确认性文件。第六题：1.证券投资顾问业务暂行规定。2.发布证券研究报告暂行规定。第二篇：风险合规试题填空：1、目前商业银行面临的主要风险类型有市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、国家风险、声誉风险、法律风险、战略风险。（答案：信用风险、操作风险、声誉风险）2、银行柜面操作风险管理的重要环节有内控制度执行、账户管理、特殊业务、单位预留印鉴卡及客户签章管理、验印系统、现金、凭证、重控管理、银企对账。（答案：账户管理；现金、凭证、重控管理；银企对账）3、客户经理的主要工作有联系客户、开发客户、营销产品。（答案：联系客户、开发客户、营销产品）单选题1、以下哪项不是大堂经理岗位的主要风险点（）（答案：B）A、客户疏导不及时B、未及时进行身份核查C、服务纠纷处理不恰当D、廉政风险2、现金管理不规范不包括以下哪一项？（）（答案：A）A、非管库人员进入现金区B、空存空取C、现金收款先记账后清点D、现金付款先付款后记账多选题1、大堂经理的岗位职责有（）（答案：ABCD）A、分流、引导客户B、识别优质客户、推介潜在优质客户C、为客户提供简单业务咨询，宣传我行各类产品，了解客户需求D、指导客户使用自助机具和网上银行等，培养客户使用自助渠道的习惯2、客户经理岗位的主要风险包括（）（答案：ABD）A、操作风险B、道德风险C、市场风险D、声誉风险3、在账户管理方面，银行人员应该对存款人开户资料的（）进行审查。A、真实性B、完整性C、合规性D、合法性判断题1使用电子验印系统对客户印鉴进行验印时可以使用他人操作号。（X）2、凭证审核风险主要表现在对凭证要素审查不严，发生凭证要素不全、账号户名不符、大小写不符、上下联次不符等现象。（√）3、客户经理的操作风险是指客户经理在办理业务时因业务素质不高或执行制度不严而产生的风险。（√）第三篇：合规试题3安全保卫基础知识考试试题一、判断题1、处臵突发事件的方针是预防为主，严密防守（范）；统一指挥，各负其责；快速反应，协同处臵；科学决策，依法处臵。（）2、上级部门和公安机关进行安全检查须两人以上陪同即可进行检查。（）3、农村商业银行工作实行分级管理、省联社统一负责、层层落实的管理办法。（）4、安全防范设施的立项和施工，各县可根据自己的实际情况，决定工程资金和施工队伍。（）5、各地发生刑事案件或灾害事故，应在24小时内报告省联社。（）6、营业期间出现无人临柜或一人临柜现象的，给予责任人及单位负责人警告以上处分，并处以500元以上罚款。（）7、营业期间在无上级领导或保卫人员陪同下敲门即开违规接受检查的，给予单位负责人及责任人记过以上处分，并处以1000元以上罚款。（）8、营业期间，对重要