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投资公司办事处管理制度

第一篇：投资公司办事处管理制度四川省百县千城投资有限公司（办事处）管理办法第一条为了尽快实现跨越式、超常规、规模化的发展，将四川省百县千城投资有限公司打造成四川乃至全国石油、金属、煤炭、农林产品等大宗商品的顶级咨询服务机构，更好地服务四川和全国的现货交易商和合格的现货投资者，方便异地企业和投资者参与四川省百县千城投资有限公司的现货交易和投资，提升四川省百县千城投资有限公司的现货市场服务功能，四川省百县千城投资有限公司采用（办事处）方式，构建遍布全国的面向交易商和合格现货投资者服务网络。为规范四川省百县千城投资有限公司和（办事处）的行为，加强对（办事处）的管理，制定四川省百县千城投资有限公司（办事处）管理办法（以下简称本办法）。第二条本办法适用于（办事处）及其从业人员。第三条（办事处）是指根据四川省百县千城投资有限公司的有关规定，经四川省百县千城投资有限公司审核批准，在四川省百县千城投资有限公司授权范围内从事四川省百县千城投资有限公司授权业务的企业法人或者其他经济组织。第四条四川省百县千城投资有限公司的（办事处）分为企业类和个人类两种。企业类办事处，即根据四川省百县千城投资有限公司授权，为交易商和合格现货投资者提供所有四川省百县千城投资有限公司代理上市品种的市场推广和交易服务的企业类法人；个人类，即根据四川省百县千城投资有限公司授权，成为四川省百县千城投资有限公司居间人，从事所有上市品种市场推广和交易服务的个人。第五条（办事处）可从事的业务范围（一）代理四川省百县千城投资有限公司进行市场开发；（二）协助交易商办理重四川省百县千城投资有限公司入市交易手续；（三）代理四川省百县千城投资有限公司为交易商提供交易培训；（四）代理四川省百县千城投资有限公司推介交易商品；（五）为交易商提供信息服务（包括但不限于递送结算单、交收通知单及其他书面/电子版单证、通知）；（六）向所开发服务的交易商收取不超过四川省百县千城投资有限公司指导限额的交易服务费和开户费。（七）四川省百县千城投资有限公司书面委托的其他事项。第六条严禁（办事处）发生以下行为（一）从事代理交易业务；（二）从事非法集资等活动；（三）泄露交易商的交易信息，利用交易商信息牟利；（四）从事与四川省百县千城投资有限公司市场开发和交易商服务工作无关的活动。第七条（办事处）应对交易商的交易行为进行风险控制办事处作为四川省百县千城投资有限公司市场开发部门，应协助公司对其所开发交易商的交易行为进行风险控制，具体如下：（一）有义务每天对其开发交易商进行风险提示，在客户长期保持高持仓的情况下，督促客户进行仓位控制；（二）若被四川省百县千城投资有限公司公开批评累计达到3次的，四川省百县千城投资有限公司有权撤销其授权资格。（三）若出现突发或异常事件时，（办事处）应协助四川省百县千城投资有限公司做好开发交易商的解释工作。第八条申请成为四川省百县千城投资有限公司的单位，须具备如下条件：（一）中华人民共和国境内注册登记的企业法人或者其他经济组织；（二）在行业中有影响力的相关企业或投资类企业；（三）客户资源广泛，有较强的行业召集能力及市场宣传推广能力；（四）熟悉四川省百县千城投资有限公司的交易规则和相关业务；（五）有良好的经营业绩和市场信誉；（六）承诺遵守四川省百县千城投资有限公司的管理办法和相关业务规则；（七）四川省百县千城投资有限公司规定的其他条件。第九条经营场所要求（一）选址要求经营场所须设立在相关产业集中地区、相关产品交易市场或金融机构集中地区。（二）办公场所外观要求办公场所须设置在通风采光条件良好、位置醒目的地方，入口处外墙悬挂四川省百县千城投资有限公司制作的统一格式的“四川省百县千城投资有限公司”铜牌，并在室内醒目位置悬挂《四川省百县千城投资有限公司授权范围》、《四川省百县千城投资有限公司入市流程图》。（三）办公场所要求室内使用面积至少在100平方米以上，公共接待大厅使用面积50平方米以上，随着客户数量的增加可逐步扩大。第十条人员配备至少达到以下要求（一）1-2名熟悉四川省百县千城投资有限公司业务的经理；（二）3-4名熟悉相关行业现货贸易业务的专职人员；（三）1-2名熟悉四川省百县千城投资有限公司业务的市场交易风险控制人员；（四）2-3名客服人员；（五）不少于20人的专业市场开发团队。第十一条从业人员任职条件要求（一）具备经济、金融、石油、金属、地矿、农业等专业专科以上学历；（二）具有证券、期货、保险、银行等金融行业从业经历；（三）熟悉相关行业产品现货贸易模式；（四）熟知四川省百县千城投资有限公司的有关业务，具有向客户进行宣传推介的良好的语言表达能力和相应的投资理财知识；（五）有亲和力、诚实守信，有良好的职业道德。第十二条申请成为四川省百县千城投资有限公司（办事处）的程序（一