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投资银行学复习题

第一篇：投资银行学复习题山东理工大学成人高等教育投资银行学复习题一、名词解释1、要约收购：2、无风险套利：3、可转换公司债券：4、资产证券化：5、经纪业务6、私募发行7、投资银行8、市净率二、单项选择题1、（）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。A．证券承销B．兼并与收购C．证券经纪业务D．资产管理2、客户理财报告制度的前提是（）。A．客户分析B．市场分析C．风险分析D．形成客户理财报告3、按照并购方式划分，并购可分为（）。A．杠杆收购B．要约收购C．经理层收购D．协议收购4、投资银行在英国和日本分别被称为（）。A．投资银行和商人银行B．商人银行和证券公司C．实业银行和证券公司D．商人银行和吸储公司5、香港创业板市场的（）的主要职责就是将符合条件的企业推荐上市，并对申请人是否适合上市、上市文件的准确完整性以及董事知悉自身责任义务等事项均负有保证责任。A.承销商B.风险投资机构C.保荐人D.上市顾问6、按照我国《公司法》，如果一家优势公司Ａ公司兼并Ｂ公司并获得控制权后，Ａ公司保留，Ｂ公司解散（取消其法人资格），该方式称为（）。A.新设合并B.吸收合并C.公司分立D.杠杆收购7、股票发行中，投资银行采用余额包销方式时，发行失败风险主要由（）。A.发行人承担B.投资银行承担C.发行人和投资银行承担D.都不承担8、（）是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常是由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。A.系统风险B.非系统风险C.经营风险D.财务风险9、作为（），投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定。A．证券做市商B.证券经纪商C.证券交易商D.证券承销商10、同一金融商品现货市场价格与期货市场价格间的差异称为（）。A.升水B.贴水C.对冲D.基差11、并购企业的双方或多方原属同一产业，生产同类产品。并购方的主要目的是扩大市场规模或消灭竞争对手，这种并购方式称为（）。A．纵向并购B.横向并购C.新设合并D.混合并购12、在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时仍按面额偿还本金的债券是（）。A.复利债券B.单利债券C.贴现债券D.记账式债券13、注重资本长期增值，投资对象主要集中于成长性较好、有长期增值潜力的企业，这种风格的基金属于（）。A.收入型基金B.股票型基金C.平衡型基金D.成长型基金14、证券发行与承销业务也称为称为（）。A.证券交易业务B.证券做市业务C.一级市场业务D.二级市场业务15、香港创业板市场的（）的主要职责就是将符合条件的企业推荐上市，并对申请人是否适合上市、上市文件的准确完整性以及董事知悉自身责任义务等事项均负有保证责任。A.承销商B.风险投资机构C.保荐人D.上市顾问16、证券发行者为扩充经营，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（）。A.交易所市场B.场外市场C.一级市场D.二级市场17、投资银行的核心业务是（）。A．资产管理业务B．发行业务C．代理业务D．自营业务三、多项选择题1、通常的承销方式有（）。A．包销B．投标承购C．代销D．赞助推销2、以下属于投资银行的功能的是（）。A．媒介资金供需B．构造证券市场C．促进产业整合D．优化资源配置3、以下属于混业经营运作的前提条件是（）。A．银行本身具备较强的风险意识B．银行具备有效的内控约束机制C．当局的金融监管体系完善高效D．法律框架健全4、投资银行从事并购业务的报酬，按照报酬的形式可分为（）。A．固定比例佣金B．前端手续费C．成功酬金D．合约执行费用5、在国际证券市场上，做市商制度存在以下（）几种方式。A．单一做市商制B．多元做市商制C．特许交易商制D．柜台交易商制6、以下属于并购直接效应的是（）。A价值低估效应B．合理避税效应C．股价涨升效应D．宣传广告效应7、投资银行为风险投资者提供的服务主要包括（）。A．项目筛选B．尽职调查C．价值评估D．撰写融资商业计划书8、做市商制度的风险包括（）。A．存货价格风险B．流动性风险C．制度风险D．信息不对称风险9、根据组织形式的不同，投资基金可分为（）。A．封闭式基金B．开放式基金C．契约型基金D．公司型基金五、简述题1、自营投资要遵循哪些原则？2、试论企业反并购的主要形式。3、简述做市商制度的优缺点。4、简述证券承销的主要方式。5、投资银行企业并购与收购中的作用？6、什么是项目融资？7、资产证券化的含义及特点。8、现代投资银行的组织结构形式主要有哪几种？参考答案一、名词解释1、要约收购是指收购方通过向被收购公司的管理层和股东发出购买其所持该公司股份的书面意思表示，并按照其依法公告的收购要约中所规定的