案件治理（★）.docx

案件治理（★）

第一篇：案件治理案件防控题一、单选1.金融犯罪引发的风险积累到一定程度，扩大为系统性、全局性风险，最终会引起什么后果？(A)A.危机社会稳定B.巨大的财务损失C.加剧金融机构的信用风险D.可能出现支付困难、流动性风险等一系列连锁反映2.全国范围内银行业案件专项治理活动开始的时间是？(B)A.2004年B.2005年C.2006年D.2007年3.银行业案件专项治理活动是哪个部门要求的?(D)A.公安局B.纪委C.国资委D.银监会4.以下不属于防范操作风险“十三条意见”内容的是？(A)A.加强案件责任追究，实行“一案四问”和“上追两级”。B.加强未达账项和差错处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开。C.建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度，并确保这一安排纳入总行及各级分支机构的人事管理制度。D.严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度，坚决执行制度规定，并对此进行严格检查，对违规者进行严格惩处。5.大中型商业银行案件专项治理工作转入操作风险常态化日常监管的时间是？(B)A.2006年B.2007年C.2008年D.2009年6.以下不属于案件责任追究原则的是？(C)A.一案四问责B.上追两级C.既往不咎D.双线问责7.按照国务院领导的重要批示精神，银监会党委决定，从哪一看起，再用三年时间持续开展农村中小金融机构案件防控治理工作?(B)A.2008B.2009C.2010D.20118.下列哪一项内容不属于长效机制的特点？(A)A.主观性B.规范性C.稳定性D.长期性9.以下不属于案件问责原则的是？(D)A.自查从宽B.他查从严C.尽职免责D.既往不咎10.以下不属于人事四项制度的内容是？(B)A.干部交流B.会计委派C.岗位轮换D.强制休假11.根据十个联动的要求，会计主管委派制应与什么制度联动起来？(A)A.基层行行长、主任的定期交流轮岗B.诚信举报制度C.强制休假制度D.审计问责制度12.案件防控长效机制建设的内部控制方面包括：(C)A.实施会计委派完善稽核体系加大检查整改B.规范公司治理机制完善风险管理构架强化业务流程管理推进合规文化建设C.内善内控制度建设强化岗位流程制约加强重点环节控制持续内控制度评价D.完善劳动用工制度提升全员素质加大人员管控力度科学制定薪酬分配制度13.以下不属于间接责任人的是？(B)A.机构案件防控第一责任人B.授权人C.机构经营管理责任人D.知情不报的人员14.以下不属于纪律处分的有？(C)A.记过B.记大过C.解除劳动合同D.开除15.以下不属于从轻、减轻的情形有？(A)A.虽知情不报，但能洁身自好B.自查发现，主动暴露C.积极赔偿损失D.被胁迫，事后积极补救16.下列哪一项属于银行的重大突发事件？(D)A.柜员发生业务差错，造成10万元短款B.柜员小李的印章丢失C.信贷员因工作失误导致50万元抵押贷款的抵押手续失效D.某分理处出现挤兑事件二、多选1.由于金融行业的特殊性，金融犯罪的危害包括下列哪些方面：(ABCD)A.财务损失B.加剧金融机构的信用风险C.造成金融机构资产质量下降，形成大量坏账D.风险积累到一定程度时，最终会危及社会稳定2.银行业案件专项治理的目的是？(ABCD)A.深入开展银行业案件治理B.逷制案件高发势头C.督促银行业金融机构采取有效措施D.防范操作风险和案件风险3.有关防范操作风险的十三条意见，正确的说法有？(ABC)A.中国银监会2005年2月召开国有商业银行案件专项治理工作第一次会议后出台。B.在《关于加大防范操作风险工作力度的通知》中提出。C.“严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，建立相应的行为失范监察制度”就是十三条意见中提出的。D.“案件风险滚动排查”就是十三条意见中提出的。4.为从根本上防控风险，2005年4月银行业案件专项治理工作第五次会议，提出了建立案件综合治理长效机制的“十项措施”，包括：(ABCD)A.实行重大案件责任追究制度，切实落实各级领导责任。B.加强银行业金融机构内部审计力量，增强自我纠错能力。C.加强银行业金融机构信息科技系统建设监管，提高信息科技水平。D.提高银行业金融机构处置突发事件的能力，努力控制和减少案件损失。5.2006年8月，召开第九次全国银行业案件专项治理工作会议，提出了强化内控管理制度的“十个联动建设”，内容包括：(ABCD)A.针对票据业务案件高发，实行按规定收取保证金和推行由他行托管保证金的联动，禁止自开自贴和自管保证金。B.一线业务的卡、证、章管理和基层机构行政章的管理联动。C.基层行行长、主任的定期交流轮岗与会计主管的委派制并行与联动。D.重要岗位的强制性休假与岗位审计紧密联动。6.出现以下哪此行为时需要列入重点人员进行关注？(ABCD)A.黄赌毒B.经商办企业C.大