案件风险防控试题二.docx

案件风险防控试题二

第一篇：案件风险防控试题二案件风险防控试题（辽阳二）一、填空题1、加强安全保卫工作，实现人防、物防、（技防）相结合，切实防范抢劫、盗窃、诈骗案件和各类安全事故，是维护银行资金财产和人身安全的重要保障。2、合规并不仅仅是合规部门或合规管理人员的职责，更是银行（所有员工）的责任，合规工作与各个流程、各个工作环节和每个员工都息息相关。3、2006年8月，中国银监会在(第九次)会议上，提出了强化内控管理制度的“十个联动建设”。4、金库钥匙、密码必须分开保管、平行交接、不得（交叉）及横传使用，交接时严格管理登记手续。5、监控系统所录资料必须严格管理，存档时间不得少于（一个月）。6、《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》对案件责任追究中的一些特别情形作了明确规定。即按照“自查从宽、（他查从严）、尽职免责、失职重罚”的原则，实行鼓励自查、尽职免责的责任追究政策。7、对灭火器的设置应遵循位置明显、便于取用、（不影响安全疏散）的原则。8、营业期间发生危急情况、涉及危害职工生命的，要贯彻（先藏身，后报警，再反击）的原则。9、员工在工作期间内，人员安全、（信用社财产安全）受到严重威胁时，方可启动紧急报警系统。10、完善内控制度建设应按照“内控优先、（制度先行）和”开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程“的原则二、判断题1、信用社要与当地派出所或相临单位签订安全保卫责任状。（×）2、“110”紧急报警系统包括二种报警方式，分别是拨打“110”电话及入侵探测器自动报警。（×）3、现金出纳柜台6个（含6个）以上库存现金金额80万元（含80万元）人民币的场所属于一级风险单位。（√）4、银行（信用社）经办人员应严格执行支付结算制度，办理支取业务坚持先记账后付款，防止空库、垫款。（√）5、中小金融机构案件责任追究必须坚持事实清楚、证据确凿、责任明确、处理适当、手续完备、程序合法、权责对等、逐级追究的原则。（√）6、遇有突发事件，未按防暴预案有效处置，给予有关责任人员警告至记大过处分。（√）7、安全保卫检查要经常化、制度化，县（市）联社组织检查每年不得少于2次。（×）8、消防安全管理工作应贯彻预防为主、定期检查的工作方针。（×）9、《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》属宏观指导性文件，中小金融机构可以直接将其作为案件责任追究的依据。（×）10、遇紧急情况，严禁员工随意使用消防器材，若人为损坏，应加倍赔偿。（×）三、单选题1、营业网点风险等级分为（C）级别。A、一个B、二个C、三个D、四个2、2007年银监会精选了（B）起典型案例，印发监管干部和农村合作金融机构员工学习A、20B、30C、40D、503储蓄所营业期间储蓄临柜人员必须保证（B）以上A、2人B、3人C、4人D、5人4、机构案件防控第一责任人是指中小法人金融机构对案件防控治理承担首要责任的（B）A、监事长B、理事长或董事长C、行长D、副行长5、为从根本上防控风险，（）4月银行业案件专项治理工作第五次工作会议，提出了建立案件综合治理长效机制的十项措施（B）A、2004B、2005C、2006D、20076、现金业务区域应安装（D）装置A、图像传输B、感应C、复核D、声音复合7、现金营业区域出入口应安装防尾随用缓冲式（A）A、联动门B、防盗门C、制式门D、卷帘门8、发生犯罪分子持枪抢劫时，应向谁报警（A）A、110B、119C、120D、1149、县级联社（B）应召开一次部门会议，专题研究解决执行规章制度和案件防范工作中存在的问题。A、每星期B、每月C、每季度D、每年10、对违反《企事业单位内部治安保卫条例》的单位，最高处（A）罚款A、10万元B、5万元C、20万元D、2万元四、多选题1、预防和处置突发事件，必须坚持（ABCDE）的原则A、以人为本、全员参与B、依法规范、预防为主C、统一领导、分级负责D、系统联动、资源整合E、快速反映、合理应对2、金库必须安装哪些安全设备（ABCD）A、闭路电视监控设备B、防潮灭火设备C、防爆灯D、应急照明设备3、押运途中因车辆发生故障，一方面要协助司机尽快修复，另一方面立即向（BCD）报告情况A、市联社领导B、县联社领导C、主管安全人员D、信用社领导4、农村信用社安全保卫工作坚持的原则（AC）A、谁主管B、统筹兼顾C、谁负责D、自我约束5、安全保卫工作应贯彻的总的指导方针是（ABCD）A、预防为主B、群防群治C、突出重点D、保障安全E、安全第一6、案件防控长效机制建设具有以下几个特点（ACD）A、规范性B、有效性C、稳定性D、长期性E、联动性7未经领导和保卫部门批准，没有保卫部门人员陪同，任何单位和个人不准进入（ABC）参观或滞留。A、监控室B、库房C、凭证库D、守库室E、值班室8、营业期间严禁无关人员进入营业室内，如遇上级安全保卫检查时，应