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案防题库

第一篇：案防题库案件防控及安全保卫培训考试题库一、单选题1.2009年至2011年、银监会三年规划和目标包括：（A）A.规范强化提升B.规范加强提升C.规范强化提高2.中小金融机构对新发案件和重大责任案件实行“双线问责”、“上追两级”和“一案四问责”制度。其中“上追两级”是指：（A）A.发案机构的上级主管部门和法人机构B.发案机构的上级主管部门和分管部门C.发案机构的上级业务部门和主管部门3.为切实推动全区农村信用社案件专项治理工作有效开展，2008年6月1日至9月8日，自治区联社在全区范围内组织开展案件专项治理专项行动。（C）A.百日排雷B.深度排查C.百日查防D.治理商业贿赂。4.2011年总结提升阶段分为几个内容？（A）A.5个B.6个C.7个5.突发事件和案件应急处置步骤。(A)A.启动应急预案，应急响应，风险预后。B.控事态，启动应急预案，应急响应。C.处置准备，启动应急预案，应急响应。6.分管安全保卫工作负责人离任稽核重点内容的第五项是是否建立并严格执行突发事件报告制度和制度。（B）A.防抢防暴处置预案B.风险处置预案C.防水防火处置预案7.各级农村合作金融机构是安全保卫工作第一责任人，负责领导、部署.监督本单位和辖区机构的安全保卫工作。（A）A.理（董）事长B.监事长C.分管主任D.保卫部经理8.信用社安全保卫工作制度规定：凡有金库的单位必须坚持小时守库值班制度，严格执行双人以上（含双人）武装守库制度。（A）A.7×24B.7×12C.5×24D.7×89.运钞途中遭到犯罪分子袭击时，押运员一般按照“”的原则处置。(A)A.先示警、后自卫B.先自卫、后示警C.先鸣枪、再自卫D.打110报警10.联社保卫部门按月对所辖网点监控操作、使用、管理、监督检查.记录等情况进行一次检查监督；联社分管领导必须每季至少进行抽查。（A）A.一次B.二次C.三次二.多选题1.内控制度的四项制度包括：(ABCD)A.干部交流B.岗位轮换C.强制休假.D.亲属回避E.案件防控联席会议F.信访举报2.内部监督机制方面（ABC）A.实施会计委派B.完善稽核体系C.加大检查整改力度。3.自治区联社2010年强化阶段主要开展活动：（ABCDE）A.百案跟踪检查集中行动B.内控和制度执行年活动C.合规文化建设年活动D.经济联保责任制推行。E.“三法一指引”活动F.三自一承诺。4.2011年度在完善内控制度建设应该。(ABC)A.开办一项业务B.出台一项制度C.建立一项流程D.组织一次学习5.信用社安全保卫工作制度要求：营业人员要熟知。（ABC）A.安全制度B.报警电话C.防范应急措施D.业务知识三.判断题1.在2005年度，银监会提出了防范操作风险的“十三条意见”，案件综合治理长效机制的“十项措施”、“十个联动建设”:（√）2.库房钥匙管理，坚持“库匙分管，平行交接”原则。一名管库员只能掌管一把钥匙（密码），不得接触另一把钥匙（密码）。替班人员可以随意接替任意一把钥匙。（×）错误，替班人员只能固定接触其中一把钥匙。《内蒙古农村信用社核心业务系统业务操作规程》第二十九条。3.信用社安全保卫工作制度规定使用武器前应当沉着冷静地判明情况，除遇到特别紧迫的情况外，应当先进行口头警告或朝天鸣枪警告；警告无效或非开枪不能制止时，应力争击毙。（×）（错误，应力争不击毙）4.农村信用社各级保卫部门在本单位领导下开展工作，同时接受上级保卫部门和当地公安机关等有关部门的指导.检查和监督。（√）5.安全保卫工作的基本任务是防盗窃、防抢劫、防诈骗、防破坏、防灾害事故、防计算机犯罪、防洗钱，维护正常的工作秩序，保障职工人身和资金财产安全。（√）四.名词解释1.金融犯罪：是指违反金融法律制度，严重破坏金融秩序或者金融关系，造成严重的社会危害，依照金融刑法应当受到刑罚处罚的行为。2.银行营业场所：各银行机构办理现金出纳、有价证券业务.会计结算业务的物理区域。包括营业厅（室）、与营业厅（室）相通的库房、通道、办公室及相关设施。3.安全保卫风险等级：银行工作人员、现金、有价证券.重要凭证及相关设施等在营业场所环境中可能受到的危害程度。4.防护级别：为保障银行工作人员、现金、有价证券.重要凭证及相关设施等的安全，银行机构对不同风险等级营业场所采取的相应安全防范措施的程度。5.业务库：指银行机构为办理日常现金收付业务而设立的现金保管库房。其保管的现金是为保证正常营业的准备金，是银行营运资金的组成部分。它经常处于有收有付的周转状态，属于流通中货币的一部分。五.解答题1.产生职务犯罪的主要原因？答案：（1）政治素质低。（2）法制观念淡薄。（3）特权思想严重。（4）工作机制和管理方式尚待完善。（5）监督制约机制松懈，制度流于形式。2.安全保卫风险防控主要包括那些方面？答案：金库