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监事会工作细则

第一篇：监事会工作细则监事会工作细则第一章总则第一条为建立良好的公司治理结构，保证云南南天电子信息产业股份有限公司监事会运作的效率与规范，维护股东与公司权益，确保监事履行义务，制定本细则。第二条本细则依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市规则》、《公司章程》及其他有关法律、法规的相关规定制定。第三条本细则为规范监事会、监事的行为准则，与《公司章程》互为补充，但不得与《公司章程》相抵触。第四条当所依据的国家相关法律、法规、本公司章程出现变动时，以最新的法律、法规及本公司章程为准，并且相应及时调整本细则。第二章监事会的职权和职责第五条监事会行使下列职权：（一）检查公司的财务；（二）对董事、总裁和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或者公司章程的行为进行监督；（三）当董事、总裁和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、总裁和其他高级管理人员予以纠正；（四）提议召开临时股东大会；（五）可以要求公司董事、总裁及其他高级管理人员、内部及外部审计人员出席监事会会议，回答所关注的问题；（六）公司章程规定的其他职权。第六条监事会的职责：（一）监事会应当向全体股东负责，对公司财务以及公司董事、总裁和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益；（二）监事会的监督记录以及进行财务或专项检查的结果应成为对董事、总裁和其他高级管理人员绩效评价的重要依据。（三）监事会发现董事、经理和其他高级管理人员存在违反法律、法规或公司章程的行为，可以向董事会、股东大会反映，也可以直接向证券监管机构及其他有关部门报告。（四）监事会应当向股东大会报告监事履行职责的情况、绩效评价结果及其薪酬情况，并予以披露。（五）监事会会议应有记录，出席会议的监事和记录人应当在会议记录上签字。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录应作为公司重要档案妥善保存。（六）公司章程规定的其他职权。第三章监事会的构成第七条公司监事会成员为五名，由三名股东代表和二名公司职工代表组成，并在其组成人员中推选一名监事会主席，履行监事会召集人的职责。第八条股东代表监事由公司股东大会选举产生；职工代表监事由公司职工民主选举产生。第九条监事的任期每届为三年。监事任期届满，可以连选选任。第四章监事及监事会主席第十条监事应具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验。应确保监事会能够独立有效地行使对董事、总裁和其他高级管理人员及公司财务的监督和检查。第十一条有下列情形之一者，不得担任公司监事：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力者；（二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年者；（三）担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年者；（四）担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年者；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿者。第十二条公司董事、高级管理人员及财务经理不得兼任公司监事。第十三条国家公务员不得兼任公司的监事。第十四条监事的职权和义务:（一）监事有权检查公司业务及财务状况，审核帐簿和文件，并有权要求董事或总裁提供有关情况报告，公司各部门应予协助，不得拒绝、推诿或阻挠；（二）监事有了解公司经营情况的权利，并承担相应的保密义务。监事会可以独立聘请中介机构提供专业意见。（三）公司应采取措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要的协助，任何人不得干预、阻挠。监事履行职责所需的合理费用应由公司承担。（四）监事应当依照法律、行政法规、公司章程，忠实履行监督职责，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋取私利，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；（五）监事除依照法律规定或者经股东大会同意外，不得泄露公司秘密；（六）监事在执行公司职务时违反法律、法规或公司章程的规定，给公司造成损害的，应当承担赔偿责任；（七）监事应认真列席董事会议；（八）新任监事应当在股东大会通过其任命后两个月内，签署《监事声明及承诺书》并送达深圳证券交易所备案；监事除应当签署《监事声明及承诺书》外，还必须促使公司董事遵守承诺；（九）监事在任期内应当按规定向深圳证券交易所申报持股变动情况，不得转让其所持有的本公司股份，包括因公司派发股份股利、公积金转增股本、配股、购入（受让）新增的股份；第十五条监事会主席行使下列职权：（一）召集和主持监事会会议；（二）检查监事会会议的实施情况；（三）代表监事会向股东大会报告工作；（四）组织对公司财务进行检查。第五章