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经纪合规制度测试题

第一篇：经纪合规制度测试题经纪业务事业部合规制度测试题一、单项选择（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1、销售适用性是指在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的（）不同，销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。A投资偏好B销售需求C投资经历D风险承受能力出处：开放式基金销售适用性管理办法答案：D2、（）负责下属营业部IB业务的开通、备案、协调、管理。A公司信息技术总部B期货业务部C营业部D总部出处：中间介绍业务管理办法答案：B3、一个客户（自然人或机构）原则上可以在每个基金公司开立（）个投资基金账户。A1B2C3D4出处：开放式基金操作细则答案：A4、（）与期货公司风控部为证券公司与期货公司间的中间介绍业务风险管理工作的对接部门。A证券公司信息技术总部B证券公司财务部C证券公司风险监督管理部门D证券公司稽核部出处：中间介绍业务对接操作规程答案：C5、以下对证券公司与期货公司间的中间介绍业务中交易风险控制对接的说法中，不正确的是（）。A期货公司负责发送客户追加保证金通知和执行强行平仓。B证券公司可以协助期货公司提示客户交易风险，包括根据客户账户的风险情况及时提醒客户控制交易风险C证券公司可以协助期货公司对被追加保证金和被强行平仓的客户，做好提示、沟通和解释工作。D证券公司可以指导客户办理资金存取手续。出处：中间介绍业务对接操作规程答案：D6、在中间介绍业务中，（）负责决定介绍业务机构的设臵，对公司建立及维持适当而有效的内部控制负最终责任。A公司董事会B经营层C稽核部D经理层出处：中间介绍业务风险隔离办法答案:A7、在中间介绍业务中，（）负责公司在经营管理中的风险管理工作，落实风险管理工作。A经纪业务事业部B期货部C经营层D经理层出处：中间介绍业务风险隔离办法答案：C8、在中间介绍业务中，公司在经纪业务事业部下成立（），在营业部分别设立协助开户岗位和协助风险控制岗位，在介绍业务方面接受期货部的业务指导和协调。A资产管理部B期货部C稽核部D财务部出处：中间介绍业务的业务规则答案：B9、风险管理监督部门定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A季度B半年C一年D月出处：中间介绍业务管理办法答案：B10、中间介绍业务的合规检查中，风险监督管理部门、稽核部和（）为中间介绍业务的合规检查部门。A期货部B经纪业务事业部C资产管理部D风险监督管理部门出处：中间介绍业务合规检查办法答案：D11、跨市场转托管业务按固定手续费收取（）元每次。A20B25C30D35出处：开放式基金操作细则答案：C12、营业部受理非交易过户业务，审验申请资料符合办理条件的，在客户申请日起的（）月内予以办理，并按规定的非交易过户收费标准通知申请人划付手续费。A1B2C3D4出处：开放式基金操作细则答案：B13、公司经纪业务事业部每月（）日前汇总上月的投诉接受及处理情况，并针对情况分别报送基金管理公司。A5B10C15D20出处：开放式基金操作细则答案：B14、风险控制指标标准中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A40%B30%C20%D10％出处：中间介绍业务合规检查办法答案：D15、双方关于IB业务的信息原则上由对接部门之间通过（）的方式传递。A电子邮件B电话C快递D传真出处：中间介绍业务对接操作规程答案：A16、客户通过期货行情网上交易终端方式自行进行银期转账，银期转账出入金的时间为期货交易工作日（）。A8:30-15:30B8:35-15:30C8:35-15:35D8:25-15:30出处：中间介绍业务的业务规则答案：B17、公司从事介绍业务，坚持（）原则，并由经纪业务事业部下设的期货业务部对营业部开展的介绍业务实行统一管理。A审慎经营B公平、公开C诚实守信D勤勉尽职出处：中间介绍业务的业务规则答案：A18、公司（）负责制定介绍业务的内部控制制度，确保介绍业务经营活动合法、合规、平稳、高效运行。A经理层B风险监督管理部门C经营层D董事会出处：中间介绍业务内部控制指引答案：A19、在中间业务中，风险控制指标标准为净资本不低于（）亿元。A6B12C18D24出处：中间介绍业务合规检查办法答案：B20、客户通过期货行情网上交易终端方式自行进行银期转账，客户每日最高出金限额暂定为（）万元。A50B100C150D200出处：中间介绍业务的业务规则答案：B21、公司总部客户咨询服务热线和委托电话分别是（）。A都是96288B88066和96288C33396288和96288D65588788和96288出处：**证券有限责任公司