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论涉案财物的追缴机制

第一篇：论涉案财物的追缴机制摘要由于我国现行法律未对赃款赃物的追缴问题作出具体明确的规定，导致实务中陷入困境。在我国司法资源相对匮乏的现状下，赃款赃物的认定机关应根据处理对象的不同而有所区别，有最终程序处理权的机关就应有认定权，认定机关的不同决定应该适用不同的程序，包括普通程序、特别程序和独立程序。从我国现状出发，在程序正当和监督齐备的条件下，赋予侦查机关。起诉机关和审判机关针对法定情况适用不同的程序来认定和处理赃款赃物的权力是必要也是可行的。关键词：追缴；制度完善论我国涉案财物追缴的制度完善侦查系五中队李凯有效打击经济犯罪和侵财犯罪不仅在于让犯罪分子人身自由受到惩罚，更在于使其经济上得不到任何好处，从而不想为，不愿为，不能为。积极追缴赃物赃款正具有这种功能，它不仅直接影响到判决执行和诉讼效果，而且关涉当事人的基本人权。然而我国现行法律并未对追缴赃物这一涉及到民法、刑法和诉讼法的问题做出具体明确的规定，各地各机关的理解和做法也不尽相同，致使实际执行陷入困境。一、我国追缴涉案财物的现状及面临的问题（一）缺少相应的法律制度我国的刑事诉讼也只注重对违法犯罪行为本身的认定和对行为人的处罚，而不注重被害人财产权利的有效保护，直接导致目前我国刑事诉讼法和有关司法解释均未明确规定赃款赃物的追缴、认定与处理程序。《刑事诉讼法》第198条只对赃款赃物的处理作了大致规定“：公安机关、人民检察院和人民法院对于扣押、冻结犯罪嫌疑人、被告人的财物及其孳息，应当妥善保管，以供核查。任何单位和个人不得挪用或者自行处理。对被害人的合法财产，应当及时返还。对违禁品或者不宜长期保存的物品，应当依照国家有关规定处理。对作为证据使用的实物应当随案移送，对不宜移送的，应当将其清单、照片或者其他证明文件随案移送。人民法院作出的判决生效以后，对被扣押、冻结的赃款赃物及其孳息，除依法应当返还被害人的以外，一律没收，上缴国库。”而对赃款赃物的追缴只字未提，即在赃款赃物的范围、追缴和认定主体、追缴时间和措施、追缴行为的性质、追缴行为的监督以及被追缴人的权利救济途径等一系列程序和实体问题上没有做出具体明确的规定。根据相关的规定，如公安部《公安机关办理刑事案件程序规定》第220条“：对犯罪嫌疑人违法所得的财物及其孳息，应当依法追缴。对被害人的合法财产及其孳息，应当在登记、拍照或者录像估价后及时返还。”追缴赃款赃物有广义和狭义两层含义，狭义上仅指追缴过程，而现有法律对追缴赃款赃物的规定应是广义的，既包含追缴过程，又包含认定和处理过程。但这种广义的规定在实务中时常使人感到模糊不清，导致执法机关无法正确行使追缴权力，或当事人权利受到侵犯时难以寻求救济的途径，因此有必要对追缴赃款赃物制度予以完善。（二）追缴难违纪款已被挥霍，无法追缴。有的执纪机关在对违纪者进行追缴时，违纪款已被挥霍殆尽，无法退赃；以债抵冲，无法兑现。有的违纪者以其拥有的在已经亏损（甚至破产）企业的投资等无法兑现的有价证券抵冲违纪款；有的以储蓄存折抵缴，而其家属拒不提供存折密码，日后容易被其家属将存折挂失，把款取走；有些贵重物品难辨真伪，赃物扣缴难到位。比如字画、古玩以及金银饰品等，需经专门鉴定后才能扣缴；企业在追缴违纪违法所得手段上，有一定局限性。表现在企业纪检监察组织在对企业外部调查取证时，如发现违法所得可借助检察机关的力量与手段追缴，但如只构成违纪，检察机关也难以配合。对其违纪所得，如果当事人不愿配合，很难追缴到位。（三）赃物赃款的认定难对于赃款赃物的认定，现在司法界也没有统一意见。其中有一种观点认为，赃款赃物的认定只能是以人民法院的生效判决为前提，理由是《刑诉法》第12条规定：“未经人民法院依法判决，对任何人都不得确定有罪”，认为这一规定，虽然与西方国家的无罪推定制度不完全相同，但是直接否定了有罪推定“被告不等于罪犯”，在法院生效判决确定其犯罪之前，他的地位只能是“犯罪嫌疑人、被告人”。对赃款赃物认定权限在法律没有作出明确规定之前，应当根据赃款赃物的构成条件加以认定。也就是说，在人民法院判决之前，公安、检察机关可以对款物的性质进行认定。这在有关规定中也是有据可查的，如《公安机关办理刑事案件程序规定》特别是在有关司法解释如《关于没收和处理赃款赃物若干问题的暂行规定》《罚没财物和追回赃款赃物管理办法》都规定在侦查、起诉中权属明确的赃款赃物应及时返还被害人，而且明确提出了追缴处理赃款赃物的权力属于县以上人民法院、检察院和公安机关，这就充分肯定了我们公安机关依法有对赃款赃物进行认定、追缴及处理的权力。（四）违法追缴赃款赃物、退赃现象严重冻结赃款流入的任何单位和个人的存款、汇款。根据我国刑事诉讼法的有关规定，冻结存款、汇款仅限于犯罪嫌疑人（单位）的存款、汇款，但为追赃的需要，有的公安机关会忽略相关法律规