证券从业人员违法违规行为案例分析 100分.docx

证券从业人员违法违规行为案例分析100分

第一篇：证券从业人员违法违规行为案例分析100分57064971.doc1，利用互联网编造，传播虚假证券市场信息，有可能造成的后果或影响包括（ABCD）(本题有超过一个的正确选项)。A，直接破坏了证券市场公平交易环境和市场次序B，可能使相关证券的交易价格与交易量呈现较大幅度的波动C，可能会对相关公司正常的生产，经营与信息披露造成恶劣影响D，可能使公众投资者，甚至一些机构在相关个股的投资决策上出现偏差，失误甚至重大误解。2，按照《证券法》的规定，（ABCD）以及法律，行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名，借他人名义持有，买卖股票，也不得接受他人赠送的股票。(本题有超过一个的正确选项)。A，证券公司的从业人员B，证券交易所的从业人员C，证券监督管理机构的工作人员D，3，对利用资金的交易型操纵市场行为和利用推荐证券操纵市场行为，以下说话正确的是（AB）(本题有超过一个的正确选项)。A，利用资金的交易型操纵哦市场和利用推荐市场行为，都属于法律禁止的操纵市场行为B，利用资金的交易型操纵哦市场和利用推荐市场行为，不通的只是手段，实质都一样更多证券后续培训题库:1证券登记结算机构的从业人员C，只是利用资金的交易型操纵市场行为，才属于法律上规定的操纵市场行为D，利用推荐证券操纵市场在《证券法》中没有明确规定，不属于操纵证券市场行为4，基金从业人员“老鼠仓”行为的危害主要体现在（）等方面。(本题有超过一个的正确选项)。A，“老鼠仓”行为严重破坏了基金行业赖以生存的信任基础，破坏了投资者的信心。B，“老鼠仓”行为损害了基金财产和基金份额持有人利益C，“老鼠仓”行为以基金份额持有人的利益最大化行为标准，实现了互利互惠D，“老鼠仓”行为扰乱了公平交易的市场次序。5，《证券法》规定禁止任何人操纵证券市场，其中，操纵证券市场的手段可以包括（ABCD）(本题有超过一个的正确选项)。A，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响交易价格或者证券交易量B，与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C，以其他手段操纵证券市场D，单独或者通过合谋，集中资金优势，持股优势或者利用信息优势联合或者联系买卖，操纵证券交易或者证券交易量6目前，利用互联网编造，传遍虚假证券市场信息案件，具备的特点有（ABCD）(本题有超过一个的正确选项)。A，从案发频率上看，以互联网为载体实施的信息违规案件比传统媒体为主的信息违规案件案发频率高B，从违法行为的特征上看，互联网虚假信息案件通常都具备虚假信息传播速度快，波及范围广以及社会危害严重，影响较大的特点C，利用互联网编造，传播虚假证券市场信息时效性强，往往带有极大的患惑性D，从案发数量上看，互联网已成为编造，传播虚假证券市场信息的主要源头和主要载体。7，按照《证券法》的规定，基金管理人董事，监事，经理和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。（A）A，正确B，错误8，某人打算利用知名证券投资咨询机构推荐股票的影响力，试图影响某只大盘股的股价或者交易量，但其资金量小，考虑到影响大盘股需要相当大的资金量，因此，这种行为不能认定为操纵证券市场的行为。（B）A，正确B，错误9，《证券法》规定禁止国家工作人员，传播媒介从业人员和有关人员编造，传播虚假信息，扰乱证券市场。（A）A，正确B，错误10，基金从业务人员的（D）行为通常是指基金从业人员利用自身所具有的身份，职责，权限等优势，通过执行职务或其他途径知悉基金投资信息，抢先在低位建仓，待基金买入拉升个股股价后，个人再卖出股票获利的行为。A，违规信息披露B，市场操纵C，内幕交易D，“老鼠仓”更多证券后续培训题库：更多证券后续培训题库：更多证券后续培训题库：第二篇：证券业从业人员违法违规行为案例分析答案(100分)一、单项选择题1.基金从业人员的（）行为通常是指基金从业人员利用自身所具有的身份、职责、权限等优势，通过执行职务或其他途径知悉基金投资信息，抢先在低位建仓，待基金买入拉升个股股价后，个人再卖出股票获利的行为。A.市场操纵B.“老鼠仓”C.内幕交易D.违规信息披露二、多项选择题2.《证券法》规定禁止任何人操纵证券市场，其中，操纵证券市场的手段可以包括（）。（本题有超过一个的正确选项）A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.以其他手段操纵证券市场D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量3.