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诚信合规承诺书（共五则）

第一篇：诚信合规承诺书诚信合规承诺书本人，________(姓名)，兹确认，我已经参加公司的诚信合规培训，并且：一、我承诺遵守中国、我集团开展实际生产经营活动的其他国家及国际金融机构或开发银行关于招投标、反不正当竞争及反腐败等相关法律和法规的规定；二、我承诺遵守中铁二十局集团有限公司关于招投标、反不正当竞争及反腐败等规章制度，抵制一切不当行为；三、我承诺遵守行业准则和商业道德，依法诚信合规开展商务合作及交易活动；四、截至本承诺函作出之日，我没有从事任何违反上述承诺的行为；及五、我明白并且同意，如果我违反上述承诺，公司将根据有关法律以及公司规章制度的规定采取制裁措施，除我将无条件承担损害赔偿责任，赔偿公司相关的经济损失外，我还可能承担相应的法律责任。承诺人：____________日期：第二篇：分支机构负责人诚信合规经营承诺书分支机构负责人诚信合规经营承诺书本人承诺，作为（拟任）分支机构负责人，将诚信守法、恪尽职守、审慎高效地行使职权、履行义务，自觉遵守法律、行政法规、证券监管部门的规定，严格履行以下承诺，切实维护投资者合法权益。一、依法履行职责，代表分支机构对外开展各项活动，对分支机构经营活动的合规性和客户资产的安全性承担第一责任，抵制和制止任何单位和个人对分支机构客户资产的任何形式的侵害。二、确保分支机构业务记录、财务信息和其他信息及时、真实、准确、完整，向证券监管部门提供的所有文件材料不存在虚假和重大遗漏。发生重大事件，第一时间向证券监管部门以及相关部门、单位报告。三、严格执行监管规定，加强内部管理，确保分支机构稳定、健康发展：（一）建立健全客户管理和客户服务制度，保护客户合法权益。在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行严格审查。不违规为客户开立账户，不违反规定设置障碍限制客户转销户。认真落实客户适当性管理，对客户进行风险承受能力评估，并提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品；对未按照要求提供有关情况、在本公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及分支机构所属公司的股东、关联人，不得向其融资、融券。严格落实客户交易安全监控、客户回访、客户投诉处理以及客户资料管理制度。落实“为民服务创先争优”精神，强化服务意识，改进工作作风，提高服务水平，及时处理客户投诉，避免问题积聚和矛盾激化。（二）建立健全从业人员管理制度，切实规范从业人员行为。严格遵守不相容岗位分离原则，建立内部岗位之间的制衡机制。着力强化营销人员管理、教育和培训，将营销人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。督促营销人员不得采取提供低于成本的佣金标准、赠送高价值礼品、返还现金等不正当竞争手段开展业务；不得诱导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与证券交易；不得接受客户的全权委托；不得向客户承诺收益；不得采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当方式招揽客户；不得怂恿客户或假冒客户名义向证券监管部门进行恶意投诉。（三）建立健全分支机构管理制度，全力保障分支机构规范和稳定运行。将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动；建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程；建立健全营业场所安全保障机制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通，维护交易秩序稳定；制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。如本人在担任分支机构负责人期间，发生违背上述承诺事项的行为及其他违法违规违纪行为的，本人自愿主动配合、接受证券监管部门和行业自律组织的调查、处理和处罚。签名：****年**月**日第三篇：诚信合规协议附件1.1诚信合规协议双方同意，本协议是双方订立的合同的重要组成部分，双方愿共同遵守。一、公务人员的定义本协议中的“公务人员”应包括但不限于其他单位的下列人员：（一）政府的官员、雇员、代表以及代表政府或者经公共权力机构授权行事的人士;（二）国际组织的官员、雇员和代表;（三）行使公共权力的政治组织的官员、雇员、代表，或皇室成员;（四）政府直接或间接控制或施加决定性影响力的公共企业的官员。二、遵守反腐败法律乙方在此声明、保证及承诺，本协议约定的活动或交易相关的乙方及乙方的关联公司、子公司、董事、高级管理人员、员工、代理、顾问、承包商、受托人、最终受益人和股东，及所有直接或间接代表乙方行事的个人及相关方，过去未曾、将来亦不会违反或致使甲方违反《中华人民共和国刑法》、《联合国反腐败公约》、《经济合作与发展组织关于打击国际商业交易中行贿外国公职人员行为的公约》，及业务所在国的反腐败、反