财务档案的标准化-邱.docx

财务档案的标准化-邱

第一篇：财务档案的标准化-邱五、财务档案的标准化（电子版本、纸质版本）1、凭证财务每月初及时打印上月会计电算化凭证，及时整理会计凭证附件，凭证附件必须真实完整齐全，对未取得发票的要及时追讨，所有凭证按顺序号加封面及时装订成册归档。2、总账、明细账、报表在年度审计结束后，加上封面（各公司名称、年度、账本名称），及时从财务软件中打印装订成册。3、税表各公司每月申报表都要存档，如果是网上申报可以打印出来存档，年度结束时装订成册归档。4、审计报告各公司审计报告由于经常使用，原件和复印件、扫描件都要及时整理归档。5、合同各公司所有合同财务都要存档，按类别编号存档，以方便查找，并建合同付款台账，便于以后查找合同和核对往来账。6、金蝶账套备份各公司上了财务软件后，每月及时将账套资料备份，在移动硬盘和服务器中各备份一遍。7、各年度会计档案经整理归档后，指定专人负责保管，并予以详细记录；会计档案在移交时应有移交签收手续；会计档案原则上不得外借，也不准非财务人员查阅，特殊情况需经财务负责同意后方可借阅，并由档案管理员做好详细记录，会计档案保管期满，需要销毁时，经财务负责和单位领导人同意后方可销毁。第二篇：标准化档案清单标准化档案清单1.1法律法规的识别和获取1、法律法规及政府其他要求2、1的清单和文本数据库3、定期更新记录4、文件发放记录5、培训记录、告知书、宣传材料1.2，法律法规的符合性评价报告1、符合性评价报告、记录2、不符合整改项2.1方针目标：1、安全生产方针、安全生产方针、生产目标1、企业目标责任书2、企业安全生产计划3、各组织的目标责任书及生产计划4、目标责任书的考核与奖励记录2.2负责人：1、安全生产责任制2、安全生产标准化实施方案3、主要负责人组织参与安全生产标准化建设的记录4、安全文化建设计划或方案5、安全文化体系有关文件6、主要负责人安全承诺书7、资源配备文件及使用记录8、安委会会议记录或纪要9、.安全生产工作汇报资料10、领导干部带班制度11、领导干部带班记录及考核制度2.3职责1、安全生产责任制及内容2、安全生产责任制考核制度3、考核、奖惩决定文件及考核奖惩兑现情况2.4组织机构1、安委会。安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件2、注册安全工程师配备或委托文件。3、安全生产管理人员的学历、工作经历4、管理部门设置文件5、治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件6、建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件2.5安全生产投入1、安全生产费用管理制度、2、安全生产费用管理台帐3、企业为从业人员缴纳保险的凭证4、风险抵押或安全责任保险考核制度3.1范围与评价方法1、风险评价管理制度，各部门和有关人员的职责和任务。2、风险评价记录3、风险评价管理制度4、选用的风险评价方法3.2风险评价1、作业活动清单、设备、设施清单2、风险评价报告3、各级机构组织开展风险评价的有关文件4、风险评价有关会议记录或纪要3.3风险控制重大风险清单风险控制措施风险管理培训教育计划、记录3.4隐患排查及治理1、隐患治理制度、台帐、记录2、重大隐患治理工作五到位落实情况3重大隐患项目档案4、重大事故隐患的防范措施、书面报告、隐患整改计划5、安全生产预警预报体系有关文件3.5重大危险源1、重大危险源管理制度及执行情况2、安全评价报告及安全评估报告3、重大危险源档案4、安全监控警报设施台帐5、重大危险源定期评估制度、报告6、重大危险源的设备、设施定期检查记录7、设施、设备的检验报告或检验合格证28、重大危险源应急救援预案、演练记录、应急救援器材台帐9重大危险源安全评估报告10、重大危险源防护距离存在问题的整改计划、措施包括防范措施3。6变更1、变更管理制度2、变更管理记录3、变更的风险分析记录、控制措施、验收报告3.7风险信息更新1、风险评价记录或报告2、作业许可证3、评审或检查记录或评审记录3.8供应商1、供应商管理制度2、合格供应商名录、档案3、供应商选用、续用、评价记录4、与采购有关的风险信息4.1安全生产规章制度1、适用的法律法规和标准、规章制度和安全操作规程清单2、安全生产规章制度签发文件、文件发放记录4.2操作规程1、岗位操作规程、文件发放记录、操作规程签发文件、新项目的操作规程4.3修订1、管理制度评审和修订制度2、安全生产规程制度、操作规程3、评审和修订记录5.1培训教育管理1、安全培训教育制度、记录、计划2、安全生产费用台帐或资金计划2、培训教育计划或记录3、从业人员安全培训教育档案、培训教育效果评价记录4、安全培训教育制度、计划记录、档案5.2从业人员岗位标准1、载明企业从业人员岗位标准的文件2、从业人员招聘资料、员工台帐、档案5.3安全管理人员培训1、安全培训教育人员档案、记录、考核