财务顾问协议最新精编.docx

财务顾问协议

第一篇：财务顾问协议财务顾问协议甲方：公司乙方：公司甲、乙双方经过协商，遵循平等互利、共同发展的原则，就乙方或关联企业（关联企业，指乙方或乙方实际控制人控股的企业，下同）改制上市及投融资服务等事宜达成如下财务顾问协议：一、甲方的服务内容：1、为乙方或关联企业改制上市，引荐、组织有证券从业资格及丰富上市经验的券商、律师、会计师、评估机构进场，提供专业中介服务。2、为乙方提供符合上市要求的一揽子资产重组方案。3、为乙方落实政府相关部门关于扶持企业上市的优惠政策，包括对企业各项上市费用的补贴。4、组织协调政府各相关部门（包括证监局、工商、税务、土地规划等部门）解决乙方或关联企业改制上市所面临的问题。5、主动联系中国证监会、深沪证券交易所，向乙方传递最新的上市政策信息，促进乙方或关联企业改制上市工作顺利推进。6、根据乙方需求，结合资产重组方案，向乙方或关联企业提供投融资服务，包括直接投资、银行长期贷款、贷款贴息等方面服务。二、乙方的义务1、向甲方阐述其真实的改制上市及投融资意愿；2、向甲方提供真实的财务、资产情况或资料；3、为甲方所提供的资产重组及投融资方案履行保密义务；4、向甲方如期支付双方商定的财务顾问费用。三、财务顾问费用乙方应向甲方支付财务顾问费用，费用总额万元，分三期支付：1、首期万元在本协议签订后5个工作日内由乙方支付给甲方指定帐户；2、次期万元在乙方或关联企业完成改制的全部工商登记手续后支付。3、第三期万元，在乙方或关联企业成功上市后支付。四、协议的生效、变更和争议处置1、本协议自双方签字盖章后生效。本协议有效期为四年，自生效之日起计算。2、协议期满双方可续签本协议；否则本协议自动失效。3、因履行本协议所发生的争议，双方协商不成的，提交仲裁委员会仲裁。五、上述条款之未尽事宜，由双方另签补充协议予以约定。六、本协议一式二份，甲、乙双方各执一份。（此页为签字盖章页）甲方：乙方：法定代表人或负责人：法定代表人或负责人：二O一0年月日二O一0年月日第二篇：财务顾问协议范本融资顾问服务协议委托方：（以下简称“甲方”）注册地址：法定代表人：受托方：亚洲美银资本（以下简称“乙方”）注册地址：法定代表人：一、项目背景1、甲方是一家专注于中国区的专业性产业投资公司。2、乙方在协助企业寻找投资者、及协助投资者寻找投资项目方面拥有丰富的经验和专业的判断力，在中国境内拥有广泛的客户资源。3、甲方确认：在本协议签署前，甲方已经接受了乙方推荐的某公司之引入投资人(含增资和/或受让老股东股权)项目（以下简称“项目”或“目标公司”），乙方已经向投资项目的所有者引荐了甲方，并且乙方正在尽力协助甲方对项目进行分析和评估，正在协助甲方与投资项目所有者进行谈判。在此背景下，甲方同意委托乙方就目标公司或其控股的或关联的公司之增资和/或受让目标公司老股东股权项目（以下简称“项目”）提供一系列相关服务（以下简称“委托”）。二、服务计划乙方在本委托中提供的服务内容如下：1、乙方已经对项目有初步判断，并对该项目进行前期的接触和了解；2、准备该项目的初步项目介绍，供甲方参考。该项目介绍主要根据项目企业提供的基础资料编制；3、在合适的时候安排甲方与项目方会面，进一步介绍该项目的情况并探讨投资的可能性；4、作为甲方与项目方之间的桥梁，促进甲方与项目方之间的沟通和谈判，直至交易的最终达成。三、收费安排本协议签订之日起，甲方或其关联方（包括信托方）不得逾越乙方就入股目标公司或其控股的或关联的公司股份事宜与其他中介方或直接与目标公司或其控股的或关联的公司进行接触。只要甲方或其关联方（包括信托方）最终获得目标公司或其控股的或关联的公司股权(股份)，不管通过何种渠道获得，均视为通过乙方获得了投资机会，甲方均应向乙方支付本协议规定的第页1财务顾问费用。乙方从甲方收取的财务顾问费为成功费（“成功费”），乙方具体收费安排如下：1、如果甲方与目标公司签订了具有法律效力的投资/收购合同，或甲方与目标公司老股东签订股权转让协议，或其他相同性质文件并生效后，则甲方应按照甲方对该投资项目投资额（“投资额”）(包括在甲方增资情况下计入目标公司注册资本及资本公积等科目的金额总和，在股权转让情况下甲方支付给目标公司老股东股权转让款的总额)的2%(百分之贰)支付乙方或乙方指定的第三人作为成功费。2、在甲方向目标公司支付投资款后壹拾日内或甲方与目标公司老股东签订股权转让协议之日起壹拾日内，甲方一次性向乙方或乙方指定的第三人全额支付上述成功费，逾期支付的，每逾期一日另付千分之一的违约金。3、有效时间在甲方与项目方初次会面之日起24个月内，如果甲方与备选项目签订了投资/收购合同或其他相同性质文件，则甲方同意该交易是源于乙方的服务并承诺知会乙方有关交易的细节以及根据本条款的规定支付乙方成功费。四、保密