邮储银行支行高管人员防范合规风险履职监察自查和检查要点 一.docx

邮储银行支行高管人员防范合规风险履职监察自查和检查要点一

第一篇：邮储银行支行高管人员防范合规风险履职监察自查和检查要点一邮储银行支行高管人员防范合规风险履职监察自查和检查要点一、是否存在指使或授意下属越权违规、违章处理业务行为。二、是否存在使用其他柜员令牌、密码办理业务行为。三、是否存在个人名章、令牌、密码交给他人使用行为。四、是否存在个人经商或违规参与客户之间的资金借贷、融资担保、集资经商等活动、行为。五、是否存在超越权限或范围办理业务行为。六、是否存在滥用职权决策或授意、强迫员工实施违规贷款行为。七、是否存在违反规定办理借新还旧及处置不良贷款行为。八、是否存在违规办理存取款、资金划拨、开销户、扣划存款等业务行为。九、是否存在不按规定的频次履行检查职责行为。十、是否存在违规揽存行为。十一、是否存在泄露客户信息及本行商业秘密行为。十二、是否存在开具虚假资信证明、违规出具担保承诺书行为。十三、是否存在违规代替客户办理存取款、挂失、保管重要凭证行为。十四、是否存在隐瞒拖延上报违法违纪案件、责任事故行为。十五、是否存在其他严重违规行为。第二篇：邮储银行县级支行高管人员防范合规风险履职监察工作经验材料（小编推荐）邮储银行县级支行高管人员防范合规风险履职监察工作经验材料尊敬的领导、同志们：大家好！我是来自***邮政储蓄银行县级支行的XX，今天我很高兴能有幸与大家一起分享所任支行长以来在防范合规风险履职监察工作中的心得和感悟，自担任支行长以来我们勇树先进旗帜，营造合规文化，创造合规价值，我们在防范合规风险，履职监察工作中取得了丰硕的成果，具体抓住了以下几点：一、县分行成立了履职监察工作领导小组，建立了部门间定期沟通协调的工作机制，组织召开了履职监察工作动员会，制定实施方案，引导广大干部员工积极参与。分行举办了“一把手”合规讲座，促进“全员合规、主动合规、合规创造价值”的合规理念深入人心，将合规文化建设落到实处。同时，分行利用行报、内部网站、分行信息等有效载体，开辟“管理者谈履职”、“我的风险观”等专栏，加强履职监察工作宣传；创新宣传形式，员工自编自演情景剧，对业务合规风险防控要点进行形象化宣传，收到了良好的教育效果，营造了开展履职监察工作的良好氛围。通过防范合规风险的主题教育，我们支行全体员工深刻认识到内控合规是商业银行最核心的风险管理活动，是业务经营的防火墙，是改革发展的助推器，在金融风险管理活动中，合规是一扇屏障，是那些遵法守纪人员的家，他们利益在合规的屏障下得到保障；合规更是一条粗大的锁链，它紧紧地锁住违规人员，使他们无法在这个社会中胡作非为。作为负责内控合规建设的支行长，我深深意识到自己身上的责任及自己工作的重要性，在实际工作中，我常常以严明的纪律约束自己，以真诚耐心的服务对待工作。为了让合规文化深入人心，我多次召开会议向员工苦口婆心讲政策，对职工不厌其烦做宣传。让我们支行的合规文化建设插上了新生的翅膀，迎来一次次安全飞翔的天空。二、在工作中我们主要对全县支行高管人员“是否存在授意或指使员工违规办理业务行为，是否存在超越权限或范围办理业务行为，是否存在滥用职权决策或授意、强迫员工实施违规贷款行为，是否存在违反规定办理借新还旧及处置不良贷款行为，是否存在违规办理存取款、资金划拨、开销户、扣划存款等业务行为，以及是否存在其他严重违规行为”进行了全面监察，并负责对违规违纪问题及责任追究提出建议，公布纪检监察信访监督、举报电话，各单位员工可通过电话或联络工作小组反映支行高管人员防范合规风险履职方面存在的问题。强化合规文化建设是我们抢抓机遇蓬勃发展的需要，是适应外部监管的需要，是走向世界的需要，是打造邮政储蓄银行品牌的需要，是创造员工价值的需要。我们只有从每一件小事，每一个岗位，每个操作环节做起，确立合规的理念。共同倡导合规的风气，营造合规的氛围，实现“人人合规”，“事事合规”，“时时合规”的目标，达到“不愿违规，不能违规，不敢违规”的目的。最后让我们大家携起手来,营造合规文化、打造合规支行，共同开辟我们邮政储蓄银行事业美好的明天！三、作为支行行长我首先率先垂范，在每周的例会上特别强调“合规从高层做起”的理念，而且通过高管的号召和示范，使每一个高管人员甚至员工对合规的追求成为一种自觉的意识和行为，由此我们组织开展了形式多样的活动，通过宣讲、树典型、警示教育等形式向每一个高管人员甚至员工广泛宣讲，将“合规是支行发展、创造价值、个人前程和家庭幸福的基础”这样的理念根植于每个高管人员甚至员工的心中，为了在支行全体员工之中营造合规文化的氛围，形成一种声势，我们支行高管常常加班加点、利用休息日与员工进行交流沟通，当拖着疲惫的身子回到家时也是深夜，为了工作，支行高管们牺牲了与家人团聚的一次次美好时光，为了工作，支行高管们多次含泪离开生病的老人，在支