重大事项报告制度2013.docx

重大事项报告制度2013

第一篇：重大事项报告制度2013重大事项报告制度2013华融证券股份有限公司重大事项报告制度第一章总则第一条为规范华融证券股份有限公司（以下简称“公司”）重大事项报告工作，明确公司各部门、营业部、其他分支机构以及有关人员重大事项报告的职责和程序，确保公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、真实、准确、完整地向有关主管单位报告，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司治理准则》、中国人民银行营业管理部《关于进一步做好金融机构重大事项报告工作的通知》等法律、法规、规范性文件和中国华融资产管理股份有限公司（以下简称“中国华融”）《子公司重大事项管理办法》（00-24001-30/E）及《华融证券股份有限公司重大事项范围（2013年版）》及《华融证券股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。第二条公司重大事项报告制度是指当发生或即将发生可能对公司经营管理产生重大影响情形或事件（以下统称“重大事项”）时，按照本制度规定负有报告义务的单位和人员（以下简称“重大事项报告义务主体”），应当在第一时间将相关信息向主管领导报告并根据需要及时向外部主管单位报告的制度，分为内部报告和对外报告两个方面。根据相关法律法规及监管要求，须向监管及主管部门报送申请或行政许可的事项，不适用此制度。第三条重大事项报告遵循以下原则：（一）谁主办、谁报告。根据重大事项的类别和报送主体的要求，公司重大事项由相关业务办理或管理（牵头）单位（以下简称“主办单位”）负责或牵头负责实施报告。（二）各司其职、协调一致。主办单位应根据各自权属和事项性质，明确各相关责任主体的报告职责，做好沟通与协调，确保报告工作的有效衔接。（三）按规办理、高效准确。主办单位及相关责任主体应严格按照公司报告制度和处理流程办事，不得越级办理或随意调整报告流程，在协调一致的基础上，及时、真实、准确、完整地履行报告义务。第四条本制度所称“重大事项报告义务主体”包括：（一）公司各部门、营业部及其他分支机构负责人；（二）公司各部门、营业部及其他机构中对公司重大事项可能知情的人员；（三）涉及重大事项报告的其他相关人员。第五条本制度适用于本公司及其各部门、营业部及其它分支机构。第六条负责重大事项报告的单位应指定专人对上报的信息和材料予以整理并妥善保管。第二章重大事项的范围第七条在本章规定的重大事项出现时，相关单位应及时、准确、真实、完整地向主办单位报告，并经相关程序后由主办单位向监管部门和上级单位予以报告。第八条股东单位发生的涉及公司的重大事项及行为（一）公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的；（二）所持公司股权被采取诉讼保全措施或被强制执行；（三）质押所持有的公司股权；（四）决定转让所持有的公司股权；（五）委托他人行使公司的股东权利或与他人就行使公司的股东权利达成协议；（六）变更名称；（七）发生合并、分立；（八）解散、破产、关闭、被接管；（九）其他可能导致所持公司股权发生转移的情况。第九条重大决策及变更事项（一）人事管理类事项，包括非由职工代表担任的董事、监事的任免及其报酬事项；高级管理人员的提名、任免及其报酬事项；对董事、监事、高级管理人员的业绩考核评价；人员费用总额的确定。（二）财务和审计管理类事项，包括年度财务预算、决算方案；调整年度财务预算；利润分配、弥补亏损方案；重大会计政策变更；聘任和解聘承办公司年报审计业务的会计师事务所；未列入当年财务预算的单笔购买、处置金额超过500万元的固定资产。（三）经营管理类事项，包括经营方针和投资计划；经营计划；董事会、监事会的报告；增加或者减少注册资本；组织形式变更；合并、分立、解散、清算；分支机构的设立和变动；发行股票、债券等有价证券；章程的制定和修改；股东大会对董事会的授权。（四）项目管理类事项，包括投资设立或参股其他公司；超出当年经营计划和财务预算规定的融资规模的融资需求；对外提供担保。（五）报国家监管部门批准开展新业务的方案和其他事项。（六）其他决策及变更类重大事项。第十条重大突发事项（一）发生客户交易结算资金挤提或其他债务挤兑事件;（二）发生与公司业务或人员有关的金融诈骗、盗窃、抢劫、涉枪、凶杀、爆炸、绑架等案件;（三）客户集体投诉、上访、静坐或者采取其他过激行为,造成不良社会影响;（四）因自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件等引发无法正常经营的事件;第十一条重大经营风险指标变动及风险事项经营风险事件指公司在业务经营中因内外原因出现风险情况可能或已经导致公司收入变化、预期收益下降、发生经济或声誉损失的事件，主要包括不良资产、经营违规、被诉及其他造成资产和声誉损失的事件。按照经营风险发生