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银行业金融机构案防工作自我评估报告（本站推荐）

第一篇：银行业金融机构案防工作自我评估报告（本站推荐）银行业金融机构案防工作自我评估报告报送机构：xxxx支行自评年份：2014年一、自我评估开展情况为确保评估工作的有序开展，本次评估工作由支行行长牵头，营运部授权会计作为主要负责人，根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作评估办法的通知》的要求，按照总行及分行的规定，XX支行对照《XX银行案防工作评估指标体系（分支机构）》对2014年度支行的案件防控工作组织、案件防空措施落实、内控执行力建设、案件责任追究与整改、员工行为管理与培训五个方面进行了自我评估。二、自我评估得分情况经过认真学习《银行业金融机构案防工作评估办法》，对照案防工作评估指标体系及指标评价说明，本着实事求是的原则，认真细致的开展自我评估，经过计算我支行得分为98分。三、案防工作自我评估发现的问题本次自我评估未发现案件风险或案防工作未落实的情况。四、下一步工作计划或安排继续认真贯彻银监会、总行及分行案防工作要求，严格账户操作管理，加强员工行为管理和监察，提高内控执行力，落实责任追究，切实防控案件风险。严格按照xx银行网点主要负责人案防日常基础工作实施细则》，做好网点的案防日常基础工作，做好案防工作的记录、归档工作。进一步加强案件防控工作组织、内控执行力建设、员工行为管理与培训方面的工作，积极开展各项业务的自查自纠工作，确保完成全年的各项案件防控工作任务。第二篇：银行业金融机构案防工作自我评估报告附件四：银行业金融机构案防工作自我评估报告（模版）报送机构：自评年份：《银行业金融机构案防工作自我评估报告》内容包括但不限于以下内容：一、自我评估开展情况（包括：自我评估领导小组建立和工作开展情况；自我评估方案制定和落实情况；各参与部门职责划分情况；自我评估覆盖情况和涉及的纸质或电子档案资料情况等）二、自我评估得分情况（描述自我评估总得分，并附法人总行和一级分行自我评估打分表，模版样例详见《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》）三、案防工作自我评估发现的问题（根据《银行业金融机构案防工作评估指标体系》各项内容）四、整改措施（针对自我评估发现的问题应逐项提出整改措施）五、下一步工作计划或安排第三篇：银行业案防工作自我评估报告银行业案防工作自我评估报告加强职业操守教育。定期组织学习业务知识、职业操守相关内容共4386人次，同时利用各种形式、各种载体深入开展员工理想信念教育、职业操守教育，继续抓好《***办法》的学习培训，强化教育的广泛性和深入性，引导干部员工树立正确的世界观、人生观、价值观，增强遵纪守法和诚信合规意识。结合《***》警示教育片和近年发生在农信社的典型案例，在辖内广泛开展形式多样的案件警示教育，以案说法，警钟长鸣。一线员工参加案防合规培训率100%。（四）监督与检查情况：内开展了一次“五大风险”排查。重点排查了基层营业网点负责人、员工是否利用银行平台及员工身份，以高息为诱饵参与社会非法集资、民间融资等违法违规行为进行风险排查；二是对员工内外勾结、盗用或挪用客户资金行为进行风险排查；三是对员工异常行为进行风险排查，包括对员工和直系亲属银行账户大额资金异常变动情况的排查，以及对员工炒股、做期货、包养情人、吸毒、投资经商等情况的排查。通过2个月排查，未发现我行有以上风险隐患。开展了二次案件风险隐患排查。对全辖所有机构、所有岗位、所有人员以及ⅩⅩ所有业务进行全面风险排查。自查阶段边排查边整改，有力提升了我行案件防控水平。（五）考核与问责情况：坚持有案必查、有腐必惩，畅通信访举报受理渠道，提高信访案件直查快办能力。突出办案重点，严肃查办发生在领导干部中滥用职权、玩忽职守、贪污贿赂、腐化堕落案件和发生在一线岗位中以贷谋私、违规操作、弄虚作假等损害群众切身利益和银行权益的案件。坚持惩治和保护并重，做到严惩腐败者、保护干事者、宽容失误者、打击诬告者。通过查办案件加强警示教育，强化制度建设，发挥治本功能。三、案防工作自我评估发现的问题一是我行在案防培训考核机制方面还有待完善，目前案防培训还未建立与员工岗位、待遇、职业晋升等挂钩的考核机制。二是目前审计检查做到依据审计方案组织开展稽核检查，因方案设定时间的约束，未能做到延伸检查。四、整改措施一是制定案防培训考核制度，坚持贯彻执行。二是针对审计部门、监管部门对本行案防考评中发现问题以及问题暴露情况制定稽核检查的频度及深度。五、下一步工作计划或安排ⅩⅩ年我行将继续做好案件防控工作，采取多种形式深入开展警示教育、示范教育、关爱教育和岗位廉政教育，不断增强教育的针对性和有效性，层层签定预防案件责任书做好案件情况统计及上报工作，争取我行案件防控工作再上一个新台阶。第四篇：银行业金融机构案防工作评估办法银行业金融机构案防工