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银行支行内控合规自查报告[范文大全]

第一篇:银行支行内控合规自查报告银行支行内控合规自查报告在人们越来越注重自身素养的今天,越来越多人会去使用报告,报告具有双向沟通性的特点。在写之前,可以先参考范文,以下是小编为大家整理的银行支行内控合规自查报告,欢迎大家分享。银行支行内控合规自查报告1今年以来,农行山东菏泽分行紧跟业务发展的新形势,积极探索内控合规检查工作的新方式、新手段,力推“四项转型”,全行内控合规工作不断迈上新台阶,进一步强化了员工的合规意识、责任意识和风险意识。一是推进检查目标的转型。随着内控制度的不断完善,直观的显而易见的风险和漏洞越来越少,以查错纠弊、堵塞漏洞为主要目标的传统合规检查,已经不适应业务发展的需要,该行检查目标开始从查错纠弊向风险评价评估转型。通过整合20xx年各部室检查计划,调整原来的业务检查目标,业务主管部门组织尽职监督时实施操作风险评估,合规部门组织整体移位检查时实施合规风险评估,法务人员组织“六五”普法工作时实施法律风险评估……从一系列的评价评估中,提高了合规检查工作的时效性和针对性。二是推进检查职能的转型。查找漏洞,纠正偏差是内控合规部门的职能,形式上监督,实质是服务,检查职能由单纯监督向监督、服务并重转型。在发现各类业务问题的同时,该行侧重观察内控制度的有效性,经营活动的效益性,以促进各支行不断完善自我约束机制,实现价值最大化。如在组织“内控管理专项治理年”活动和“不规范经营整治”活动中,检查人员与支行由检查与被检查的对立关系,转变为边检查、边纠正、边辅导、边扶持的关系。三是推进检查对象的转型。该行在抓好基层营业网点检查的同时,积极从业务活动向管理活动、业务活动并重转型。如在支行行长、副行长责任(离任)审计工作中,通过对被审计人职责履行情况的进行认定与评价,突出决策行为的合法性、经营指标的真实性以及各项业务管理的合规性和风险性,提高了管理者的能力,达到降低经营风险,提高管理效能与效率的'目的。四是推进检查手段的转型。从手工操作向信息化、自动化转型,多次组织培训,进行“手把手”式的辅导,努力提高全员利用内控合规管理信息系统的能力,每季度组织开展提取非现场疑点线索,组织人员诸条逐项落实。利用计算机开展合规检查,实现了向信息化、自动化的转变,不仅提高合规检查效率,节约合规检查成本,也为业务数据的安全性提供了保障。银行支行内控合规自查报告2今年以来,农行山东菏泽分行紧跟业务发展的新形势,积极探索内控合规检查工作的新方式、新手段,力推“四项转型”,全行内控合规工作不断迈上新台阶,进一步强化了员工的合规意识、责任意识和风险意识。一、推进检查目标的转型。随着内控制度的不断完善,直观的显而易见的风险和漏洞越来越少,以查错纠弊、堵塞漏洞为主要目标的传统合规检查,已经不适应业务发展的需要,该行检查目标开始从查错纠弊向风险评价评估转型。通过整合20xx年各部室检查计划,调整原来的业务检查目标,业务主管部门组织尽职监督时实施操作风险评估,合规部门组织整体移位检查时实施合规风险评估,法务人员组织“六五”普法工作时实施法律风险评估……从一系列的评价评估中,提高了合规检查工作的时效性和针对性。二、推进检查职能的转型。查找漏洞,纠正偏差是内控合规部门的职能,形式上监督,实质是服务,检查职能由单纯监督向监督、服务并重转型。在发现各类业务问题的同时,该行侧重观察内控制度的有效性,经营活动的效益性,以促进各支行不断完善自我约束机制,实现价值最大化。如在组织“内控管理专项治理年”活动和“不规范经营整治”活动中,检查人员与支行由检查与被检查的对立关系,转变为边检查、边纠正、边辅导、边扶持的关系。三、推进检查对象的转型。该行在抓好基层营业网点检查的同时,积极从业务活动向管理活动、业务活动并重转型。如在支行行长、副行长责任(离任)审计工作中,通过对被审计人职责履行情况的进行认定与评价,突出决策行为的合法性、经营指标的真实性以及各项业务管理的合规性和风险性,提高了管理者的能力,达到降低经营风险,提高管理效能与效率的目的。四是推进检查手段的转型。从手工操作向信息化、自动化转型,多次组织培训,进行“手把手”式的辅导,努力提高全员利用内控合规管理信息系统的能力,每季度组织开展提取非现场疑点线索,组织人员诸条逐项落实。利用计算机开展合规检查,实现了向信息化、自动化的转变,不仅提高合规检查效率,节约合规检查成本,也为业务数据的安全性提供了保障。第二篇:银行支行内控合规自查报告银行支行内控合规自查报告银行支行内控合规自查报告1今年以来,农行山东菏泽分行紧跟业务发展的新形势,积极探索内控合规检查工作的新方式、新手段,力推“四项转型”,全行内控合规工作不断迈上新台阶,进一步强化了员工的合规意识、责任意识和风险意识。一是推进检查目标的转型。随着内控制
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