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长江期货有限公司青山营业部开业典礼

第一篇：长江期货有限公司青山营业部开业典礼长江期货有限公司青山营业部开业典礼暨钢材市场形势分析会邀请函：在省、市、区各级领导、钢材行业协会及湖北省证监局、武钢集团、广大钢材企业的关心和大力支持下，经过紧张的筹备，长江期货有限公司联合意达钢材信息网定于2009年10月18日（周日）在武钢宾馆共同举办“长江期货青山营业部开业典礼”暨“2009年第四季度钢材市场形势分析会”。特邀武钢领导及有关银行、大型企业领导到会指导,诚挚邀请您的光临！时间：2009年10月18日上午8:50-11:45地点：武汉市青山区和平大道943号罗家路武钢宾馆二楼报告大厅形势分析会内容：1、生产企业对当前形势的看法——武钢销售中心马金光科长2、对当前宏观经济形势的基本分析——意达钢材信息网资讯部主管刘研昆3、对四季度钢材市场的分析与预测——意达钢材信息网资讯部主任吉良德4、2009年四季度钢材期货投资策略——长江期货有限公司研究员韩锦联系方式：意达钢材信息网：电话：[phone]传真：[phone]长江期货青山营业部：电话：[phone]传真：[phone]长江期货有限公司意达钢材信息网二OO九年十月九日第二篇：xx期货有限公司xx营业部反洗钱报告XX期货有限公司XX营业部201X年度反洗钱报告中国人民银行XX分行：按照《金融机构反洗钱监督管理办法（试行）》要求，现将XX营业部（下简称：XX部）上一反洗钱工作情况报告如下：一、反洗钱工作整体情况及机构概况XX部在201X年积极开展反洗钱工作，主要工作包括：学习公司总部201X年颁布的反洗钱内控制度，并结合XX地区实际对公司总部制定的内控制度细化到各个员工岗位；在辖区监管机构的引导下积极开展反洗钱宣传和学习；配合公司总部搭建新型反洗钱系统，并组织相关岗位员工对新系统进行学习；配合工作总部开展反洗钱审计等工作，现将具体工作汇报如下：二、反洗钱工作机制建立情况（一）内控制度建立和修订情况。在遵循人民银行相关要求的引导下，201X年我公司对《XX期货有限公司反洗钱工作管理制度》、《XX期货有限公司客户甄别遴选制度》、《XX期货有限公司反洗钱岗位设置及工作职责管理办法》、《XX期货有限公司反洗钱宣传培训管理办法》、《XX期货可疑交易报告管理办法》、《XX期货有限公司反洗钱检查监督和奖惩管理办法》、《XX期货有限公司反洗钱协查办法》、《XX期货客户身份识别管理办法与资料记录保存管理办法》、《XX期货有限公司反洗钱可疑交易人工识别操作流程》、《XX期货有限公司洗钱黑名单排查工作实施细则》、《XX期货有限公司业务或产品洗钱和恐怖融资风险评估管理办法》、《XX期货有限公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》、《XX期货有限公司对涉及恐怖活动资产冻结管理办法》、《XX期货有限公司海外机构反洗钱管理规定》、《XX期货有限公司洗钱风险自评估管理办法》共计15项制度进行了修订，以此顺应反洗钱监管要求确保我司在新形势下，面对新环境、新业务及产品的风险。（二）机制设置情况。目前XX期货有限公司已经成立反洗钱工作小组，由公司总经理罗满生担任组长，首席风险官XXX担任副组长，组员由各部门、各分支机构、各子公司负责人组成。总经理对公司内部反洗钱工作的有效实施负责；各部门、分支机构负责人对本部门、本分支机构反洗钱工作的有效实施负责。同时，合规与法律事务部作为公司反洗钱合规部门，负责日常具体组织实施公司的反洗钱工作，协调各部门和分支机构实施公司各项反洗钱工作安排，向反洗钱领导小组和首席风险官汇报工作。公司反洗钱合规管理部门负责人担任公司反洗钱合规官，内设合规专员、情报专员。公司营业部和业务部门在部门负责人组织和领导下开展反洗钱工作，向反洗钱领导小组和合规部门汇报，接受合规部门的工作协调。公司总部各相关部门、各分支机构任命一名反洗钱合规员，承担本部门的反洗钱工作协调职责以及其他公司规定的具体反洗钱职责。XX营业部反洗钱小组由部门负责人XXX担任组长，三名兼职反洗钱人员都有多年金融从业经验和反洗钱经验，在部门负责人的领导下开展日常的反洗钱工作。（三）技术保障情况。为适应新监管形势及业务环境的发展，我公司在中国人民银行XX市分行的合规验收的前提下，于201X年XX月XX日正式上线使用“XX期货恒生电子合规管理系统”,运行至今各项监管指标平稳有序,为反洗钱等合规业务提供了有力的监控数据。该系统在数据采集、可疑交易报告等相关功能上更加完善高效，及时指导本机构同公司总部在业务、财务、交易等岗位部门对可疑交易数据进行及时、深入的捕捉与判断，以保障反洗钱工作的系统操作及自主上报顺利进行；同时本机构依照《XX期货有限公司洗钱黑名单排查工作实施细则》通过公司、人民银行、证监会、公安局