国泰君安投资者教育工作汇报 (4).docx

国泰君安投资者教育工作汇报国泰君安证券投资者教育工作汇报国泰君安投资者教育工作汇报长期以来，国泰君安认真贯彻中国证监会和中国证券业协会的精神，把投资者教育作为保护投资者合法权益、促进市场规范健康有序发展的非常重要工作来抓，全公司上下统一思想、积极响应，形成了有制度保障、与实际工作相结合，注重实效，内容丰富、形式多样、多层次的投资者教育工作体系。一、统一思想，提高认识，为投资者教育工作提供思想保障投资者教育工作是我国证券市场规范、健康发展的基石之一，对于保护投资者合法权益、培育成熟理性的投资者、规范市场秩序和交易行为、促进证券市场规范化建设，都有着极其重要的意义。因此绝不能被动消极当成任务来看待，而是必须统一思想、端正态度、把投资者教育工作结合实际工作，本着全心全意服务于客户的观念来开展工作：（一）必须认识到投资者教育工作是券商的社会职责开展这项工作是证券经营机构应尽的社会职责，关系到能否培育一支成熟理性的投资者队伍、能否保障证券市场规范、健康、有序发展的大问题。进行投资者教育不能被动、简单地开展工作，必须积极主动结合工作实际进行开展，要以满足广大投资者的投资者需求而作为该项工作的社会责任，维护市场稳定，加强投资者教育投资素质。（二）投资者教育工作必须制度化、常规化投资者教育工作是公司规范化建设的重要组成部分，是证券公司规范管理、合规经营的必要条件，是对社会负责、对市场负责、对投资者负责、对自己负责的必然举措，是维护市场秩序、保护投资者合法权益的基本手段。（三）投资者教育工作的最终目的是保护投资者合法权益，维护社会稳定投资者教育的最终目的就是要让投资者全面把握证券市场的特性和风险所在，充分理解“买者自负”的原则，使投资者牢固树立“投资有风险，入市须谨慎”的理性投资观念，逐步形成良好的投资习惯，规范自己的投资行为，成为一1/8国泰君安证券投资者教育工作汇报个成熟、理性、自律的投资者。二、从组织、制度、考核和经费上保障投资者教育的各项工作（一）组织保障公司发文明确何伟副总裁为投资者教育工作的总负责人，零售客户总部为牵头部门，总裁办、风险监管总部等总部部门为监督或支持部门；零售总部原副总经理钟徐鹏为协调人，范承志为联系人；分支机构负责人为分支机构投资者教育工作的第一责任人，负责本单位的投资者教育工作的具体安排及落实。分支机构客户服务董事为投资者教育工作的实施者（二）制度保障1、制订和完善了《国泰君安投资者教育工作中长期规划》、《投资者教育工作制度》及当年的投资者教育工作计划，建立健全了相应的工作制度。2、建立了投资者教育工作内部检查制度，建立了投资者教育的责任追究制度，明确各级干部员工在投资者教育工作中的职责。（三）考核制度建立了投资者教育工作责任制度，并把投资者教育工作纳入分支机构年度考核。并把投资者教育工作作为创建“服务在金融”活动的重要内容。（四）经费预算2008年国泰君安证券为投资者教育工作预算300万人民币，而且在费用不够的情况下，可以动用公司的特殊专项预算。三、各单位责任明确、分工协作、有效推进投资者教育工作（一）零售客户总部主要职责1、制定投资者教育工作制度，包括投资者教育工作中长期规划、投资者教育工作工作制度、投资者教育工作考核制度及投资者教育检查制度等等。各种制度的制定，保障了投资者教育工作的顺利开展；2、制定投资者教育工作的年度工作方案，并负责方案的实施；3、督导分支机构投资者教育工作的开展，定期对投资者教育工作进行检查；2/8国泰君安证券投资者教育工作汇报（二）总裁办公室负责公司投资者教育工作的战略制定、评估及监督；（三）风险监管总部负责投资者教育工作的监督；（四）信息技术总部负责通过技术手段，如提供网络、交易系统、短信技术通道，传达投资者教育及风险揭示信息；（五）分支机构1、根据总部安排，制定适合本分支机构的年度工作计划；2、投资者教育工作的实施；3、定期对投资者教育自查，并接受公司的检查。四、投资者教育工作开展情况及工作特色近一年，整个证券业都在进行账户清理，国泰君安客户多，历史遗留问题严重，因此无论是前台还是后台，都全身心投入账户清理工作，即便如此，投资者教育工作仍然没有放松：（一）加强组织领导，根据监管部门的要求，针对投资者教育新形势，组织营业部开展阶段性重点教育工作；（二）加强营业部交流工作，组织投资者工作特色营业部在司报上介绍了投资者教育工作经验；（三）组织编写和外购大量投资者教育宣传材料，公司编印了涉及证券基础知识、操作指南、风险分析、投资者技巧等各种材料，还订阅了大量的《基金投资者教育手册》、《上海辖区投资者教育系列丛书》、《股民学校初级教程》等资料。（四）开展账户实名制宣传、反洗钱投资者教育，加快账户清理工作。结合新的监管要求，公司重点部署了账户实名制宣传和反洗钱知识普