浙江省基金法律法规对公开募集基金信息披露的监管考试题.docx

浙江省基金法律法规：对公开募集基金信息披露监管考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列收入中要征收企业所得税有____A：基金买卖股票、债券差价收入B：基金从证券市场上获得股票利息、红利收入C：企业投资者从基金分派中获得债券差价收入D：企业投资者买卖基金单位获得差价收入2、对非上市证券认识不对是__。A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件证券B．非上市证券不容许在证券交易所内交易C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D．凭证式国债和一般开放式基金份额属于非上市证券3、在招募阐明书、认股书、企业、企业债券募集措施中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者企业、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五如下罚金。A：三年以上七年如下有期徒刑B：五年如下有期徒刑或者拘役C：三年如下有期徒刑或者拘役D：三年以上十年如下有期徒刑4、开放式基金基金协议生效后，可以在基金协议和招募阐明书规定期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过____个月。A：1B：2C：3D：45、有关基金业市场营销和服务创新，下列说法不对是__。A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等B．申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D．红利再投资很少被我国基金管理企业所采用6、基金销售机构进行市场细分直接细分根据包括__。A．地理原因B．人口原因C．投资者心理原因D．投资者行为原因7、下列有关基金托管协议说法，不对是__。A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订协议B．基金托管协议重要目是明确签订双方权利、义务和职责，保证基金财产安全，保护基金份额持有人合法权益C．基金托管协议中要包括基金管理人和基金托管人之间互相监督和核查D．基金托管协议中要包括协议当事人权责约定中事关持有人权益重要事项8、如下不属于基金销售机构内部环境控制是__。A．对其销售分支机构整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划B．建立科学决策程序、高效业务执行系统、健全内部监督和反馈系统C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运行操作等在内风险评估体系D．建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构管理9、__负责办理个人投资者基金账户开户手续。A．证券登记机构B．证券经营机构C．中国证监会D．证券业协会10、证券投资基金专业管理表目前__。A．管理人负责基金投资运作，基金财产保管由独立于管理人托管人负责B．基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理C．基金管理人一般拥有众多专业投资研究人员，掌握较为全面专业知识D．深入研究各类市场信息可以更好地对证券市场进行全方位跟踪与分析11、下列项目不列入基金费用有__。A．基金运作审计费和律师费B．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致费用支出或基金财产损失C．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关事项发生费用D．基金协议生效前有关费用12、、是基金收益分派基础。A：基金收取各项费用B：基金获得税收优惠C：基金净收益D：基金管理费和托管费13、在基金分析和评价中遵照__，可以防止基金短期业绩偶尔性。A．全面性原则B．长期性原则C．一致性原则D．客观公正性原则14、下列哪项不属于基金销售人员严禁行为__A．承诺运用基金资产进行利益输送B．在陈说所推介基金或同一基金管理人管理其他基金过往业绩时，提供业绩信息原始出处C．对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益提成或亏损分担D．同意或默许他人以其本人或所在机构名义从事基金销售业务15、证券__是指证券收益不确定性。A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性16、假设某封闭式基金7月18H基金资产净值为35000万元人民币，7月19日基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提托管费是____元。A：2397B：2406C：2431D：243917、对于短期交易开放式基金投资人，如下有关赎回费说法错误有__。A．对于持续持有期少于7日投资人，收取不低于赎回金额1.5%赎回费B．对于持续持有期少于30日投资人，收取不低于赎回金额0.5%赎回费C．按有关原则收取基金赎回费应全额计入基金财产D．按有关原则收取基金赎回费80%应计入基金财产18、金融衍生工具价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具____特性。A：跨期性B：期限性C：联动性D：不确定性或高风险性19、下列有关基金管理企业内部控制总体目说法，不对是__。A．保证企业经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B．防备和化解经营风险，提高经营管理效益